證券公司股東控股數量與法律審查的法律法規規定

1、《中華人民共和國證券法》中的相關規定

第一百二十四條設立證券公司，應當具備下列條件：

主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元。

2、《證券公司監督管理條例》第十條有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；

（二）凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；

（三）不能清償到期債務；

（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。

（一）對入股股東（包括增資股東或者股權受讓方）入股行為的審慎性監管要求：

（1）出資意愿真實。入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息，投資預期合理，不存在被誤導投資入股的情形。

（2）股權權屬清晰。入股后股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權的情形。

（3）具備出資能力，出資真實合法。入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力；出資款須為來源合法的自有資金，從以股東名義開立的銀行賬戶劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對其他企業的長期投資余額（包括本次對證券公司的出資額），不得超過入股股東的凈資產，國有投資公司和控股公司另有規定的從其規定。

（4）具備履行股東權利和義務的能力。入股股東應當充分知悉并且能夠履行股東權利和義務，不存在未實際開展業務、停業、破產清算等影響履行股東權利和義務的情形。

（5）信譽良好，無不良誠信記錄。入股股東最近3年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄。

（6）程序合法。入股行為已經履行法定程序（包括證券公司和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門批準的批準程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。

（7）符合信息披露和審批監管要求。入股股東的股權結構應當披露至最終權益持有人，與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系應當充分披露。不存在未經披露實際控制多個持股5%以下股東，規避對持股5%以上股東資格審核的情形；不存在境外機構未經批準間接持有證券公司股權的情形。

以上就是小編給大家介紹的相關內容。其實這種公司的控股股東還是比較多的，大家一般都是需要對證券公司的有關的股東情況進行審查以后才能夠放心承辦業務的。大家還有什么不懂的話可以來律霸網進行法律咨詢。

引用法條：

《中華人民共和國證券法》第一百二十四條