新三板股權(quán)認購的具體流程

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)》中的相關(guān)規(guī)定：

第三條下列機構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

(一)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu);

(二)實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

第四條集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

第五條同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

(一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

(二)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：

(一)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定的投資者;

(二)符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者。

第七條公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東、本細則發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者等,如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

本細則發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的機構(gòu)投資者不受前款限制。

第八條主辦券商應當根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本細則要求，制定投資者適當性管理實施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務流程，并報全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)備案。

第九條主辦券商應當切實履行投資者適當性管理職責，了解投資者的身份、財務狀況、證券投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，有針對性地開展風險揭示、投資者知識普及、投資者服務等工作，引導投資者審慎參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務。

第十條主辦券商應當認真審核投資者提交的相關(guān)材料，并與投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風險揭示書》。

投資者應抄錄《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風險揭示書》中的特別聲明。

第十一條投資者應當配合主辦券商投資者適當性管理工作，如實提供申報材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，主辦券商可以拒絕為其辦理掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務。

第十二條主辦券商應當妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調(diào)查和檢查外，應當為投資者保密。

第十三條主辦券商應當結(jié)合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期開展對投資者風險承受能力的持續(xù)評估工作，并留存評估結(jié)果備查。

第十四條主辦券商應當針對不同類別的投資者制訂服務方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點，講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則和風險特點，提示參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓可能面臨的風險。

第十五條主辦券商應當妥善保存業(yè)務辦理、投資者服務過程中風險揭示的語音或影像留痕。

第十六條主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為時，應當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定及時提醒客戶，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

第十七條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對存在異常交易行為的投資者采取口頭或書面警示等監(jiān)管措施的，主辦券商應當及時與投資者取得聯(lián)系，告知其有關(guān)監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。

對出現(xiàn)異常交易行為的投資者，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以限制其交易，主辦券商應當予以配合。

第十八條主辦券商應當為投資者提供合理的投訴渠道，指定專門部門受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認真做好記錄工作。

第十九條主辦券商應當配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其投資者適當性管理執(zhí)行情況進行檢查，如實提供投資者開戶資料、資金賬戶情況等信息，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第二十條主辦券商及其相關(guān)業(yè)務人員違反本細則規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應的監(jiān)管措施或紀律處分。

第二十一條本細則所稱“以上”含本數(shù)。

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