首頁 > 法律常識 > 公司 > 新三板股票轉讓、發行審查流程

新三板股票轉讓、發行審查流程

來源: 律霸小編整理 · 2025-09-20 · 697人看過

新三板的融資功能非常明顯，因此吸引了很多中國小企業掛牌新三板，同時也有越來越多的個人和機構投資者涌入新三板市場，尋找投資機會。新三板股票轉讓、發行審查流程是什么？

新三板股票轉讓

股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、股票發行的審查工作流程

根據《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》等規章，股東人數未超過200人股份公司申請到全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股份轉讓系統)掛牌公開轉讓須經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)審查同意，中國證監會豁免核準，納入非上市公眾公司統一監管。

按照標準公開、程序透明、行為規范、高效便民的原則，股東人數未超過200人股份公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓、股票發行(包括股份公司申請掛牌同時發行、掛牌公司申請股票發行)的審查工作流程如下：

一、全國股份轉讓系統公司接收材料

全國股份轉讓系統公司設接收申請材料的服務窗口。申請掛牌公開轉讓、股票發行的股份公司(以下簡稱申請人)通過窗口向全國股份轉讓系統公司提交掛牌(或股票發行)申請材料。申請材料應符合《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引(試行)》等有關規定的要求。

全國股份轉讓系統公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查：需要申請人補正申請材料的，按規定提出補正要求;申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉讓系統公司出具接收確認單。

二、全國股份轉讓系統公司審查反饋

(一)反饋

對于審查中需要申請人補充披露、解釋說明或中介機構進一步核查落實的主要問題，審查人員撰寫書面反饋意見，由窗口告知、送達申請人及主辦券商。

(二)落實反饋意見

申請人應當在反饋意見要求的時間內向窗口提交反饋回復意見;如需延期回復，應提交申請，但最長不得超過三十個工作日。

三、全國股份轉讓系統公司出具審查意見

申請材料和回復意見審查完畢后，全國股份轉讓系統公司出具同意或不同意掛牌或股票發行(包括股份公司申請掛牌同時發行、掛牌公司申請股票發行)的審查意見，窗口將審查意見送達申請人及相關單位。

以上就是律霸小編為大家整理的有關新三板股票轉讓、發行審查流程的知識，如果您還有更多的疑問，可以咨詢律霸網專業律師，或者直接委托律霸網律師幫您擺脫法律困境。

該內容對我有幫助贊一個

登錄×

驗證手機號