一、上市公司股東減持股份時需要備案嗎?

上市公司股東減持股份時需要備案，股東減持股票的規(guī)則是上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。公司法董監(jiān)高減持規(guī)定

第一條為了規(guī)范上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)減持股份行為，促進(jìn)證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條上市公司控股股東和持股 5%以上股東(以下統(tǒng)稱大股東)、董監(jiān)高減持股份，以及股東減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份，適用本規(guī)定。大股東減持其通過證券交易所集中競價交易買入的上市公司股份，不適用本規(guī)定。

第三條上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件， 以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。

第四條上市公司股東、董監(jiān)高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。因司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈與、可交換債換股、股票權(quán)益互換等減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定辦理。

第五條上市公司股東、董監(jiān)高減持股份，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和本規(guī)定，以及證券交易所規(guī)則，真實、準(zhǔn)確、完整、及時履行信息披露義務(wù)。

第六條具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：

(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的。

(二)大股東因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個月的。

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第七條具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：

(一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的。

(二)董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個月的。

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

現(xiàn)在我國只是初步建立了對證券交易市場的監(jiān)管體制，但證券交易市場還是存在一定的交易風(fēng)險和不確定因素的，特別是上市公司的股東減持股份會給市場投資者造成一定的影響，公司不提前履行披露義務(wù)的話，證券交易所是可以對公司進(jìn)行處罰的。

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