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私募基金管理人資格要求是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-15 · 173人看過

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當前受制于股票市場的準入條件比較繁瑣,新得股權投資方式私募基金應運而生,私募基金是一種風險較大,管理人的利潤與其做到的業績直接聯系的經濟活動,相較于不能自由交易的股票市場,私募基金更能滿足投資者的投資方式多樣化,也越來越受到投資者的歡迎。私募基金管理人資格要求有哪些,律霸小編將為你一一揭曉。

一、發起人條件

1、主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司;

2、主要發起人經營狀況良好,最近3年連續盈利;

3、每個發起人實收資本不少于3億元人民幣;

4、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣;

5、有明確可行的基金管理計劃;

6、有合格的基金管理人才。

二、申請設立的過程

申請設立基金管理公司一般應向證券管理部門提交有關文件,由證券管理部門審核,對符合條件的基金管理公司,由證券管理部門予以批準、注冊后,基金管理公司才能開業。

根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序:

1、申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。

2、設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段,基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批準。

3、申請籌建基金管理公司,應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料:申請報告;可行性報告;發起人情況;發起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括:發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。

4、經中國證監會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況,經中國證監會批準可適當延長,但最長不得超過1年。在籌建期限內,不得開展基金管理和其他業務活動。

5、基金管理公司籌建就緒,由申請人向中國證監會提出開業申請,并提交以下申請材料:籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

6、經批準設立的基金管理公司,應持中國證監會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續,并憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批準文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。

7、經批準設立的基金管理公司,由中國證監會統一在指定的報紙上向社會公告,公告費用由被公告的基金管理公司支付。

三、私募牌照申請條件

1、根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

2、注冊資金要1000萬以上。

3、至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業資格:通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;最近三年從事投資管理相關業務;基金業協會認定的其他情形。

4、申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

綜上所述,私募基金管理人資格要求嚴格,主體只能是同時滿足多樣條件的證券公司以及信托投資公司,當然私募基金與非法集資有著部分相同的特征,需要詳細進行區分,在法律允許的操作范圍內募集資金進行投資活動是一種合法行為,非法集資則是一種觸犯刑事犯罪的活動。


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