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私募基金合規風控人責任是什么

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 719人看過

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我國經濟發展十分迅速，相應的作為投資形式之一的私募基金也在不斷進步。為了對私募基金進行良好的規范，我國法律對其進行嚴格地規定。其中規定應該設立合規風控部門進行管理，風控人員有相應的職責，也會承擔相應的責任，那么私募基金合規風控人責任是怎樣的？律霸為您簡介。

一、私募基金合規風控人員的職責是什么？

1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性；

2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；

3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；

4、發現和報告公司存在違法違規行為和合規風險隱患；

5、對發現的違法違規行為和合規風險隱患，及時向公司有關部門或工作人員提出制止和處理意見，并督促整改；

6、參與新產品的開發，識別、評估合規風險，提供合規支持

7、處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報；

8、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規章制度的建議；

9、為管理層、各部門、分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓。

二、私募基金合規風控人連帶責任是什么？

對于貨幣市場基金的基金管理人違反相關法律、法規的，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函，整改期間暫停受理及審查基金產品募集申請或者其他業務申請等行政監管措施，記入誠信檔案；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以依法采取監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案；情節嚴重的，可以對基金管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

基金管理人在管理貨幣市場基金過程中，由于風險管理不善而發生重大風險事件或者存在重大違法違規行為的，中國證監會可以責令基金管理人提高風險準備金的計提比例或者一次性補足一定金額的風險準備金；情節嚴重的，可以根據《證券投資基金法》有關規定，對基金管理人采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監管措施。

上文就是私募基金合規風控人責任相關內容的簡介。可以了解到私募基金的合規風控是私募基金必須成立的部門并且由專業人士進行管理，并承擔自身的職責，合規風控人員對基金業務承擔連帶責任，包括民事，行政以及刑事方面。

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

什么是私募基金

如何成立私募基金

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