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在金融市場(chǎng)中，就像股份有限公司需要發(fā)行股票一樣，證券公司也需要發(fā)行相應(yīng)的公司債券，以此來(lái)讓投資者進(jìn)行投資。我們知道不管是股份有限公司，還是證券公司發(fā)行相應(yīng)的股票或債券都是有一定的流程的。但是你知道公司債券發(fā)行的程序是怎樣的嗎?下面由律霸小編為大家進(jìn)行解答。

公司債券發(fā)行的程序

依照我國(guó)公司法的規(guī)定，公司發(fā)行公司債券應(yīng)按下列程序進(jìn)行。

1、作出決議或決定。

股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，要由董事會(huì)制訂發(fā)行公司債券的方案，提交股東會(huì)審議作出決議。國(guó)有獨(dú)資公司發(fā)行公司債券，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門作出決定。

2、提出申請(qǐng)。

公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券管理部門提出發(fā)行公司債券的申請(qǐng)，并提交下列文件:

(一)公司登記證明;

(二)公司章程;

(三)公司債券募集辦法;

(四)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告。

3、經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。

國(guó)務(wù)院證券管理部門對(duì)公司提交的發(fā)行公司債券的申請(qǐng)進(jìn)行審查，對(duì)符合公司法規(guī)定的，予以批準(zhǔn);對(duì)不符合規(guī)定的不予批準(zhǔn)。

4、與證券商簽訂承銷協(xié)議。

5、公告公司債券募集方法。

發(fā)行公司債券的申請(qǐng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。公司債券募集辦法應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng):

(一)公司名稱;

(二)債券總額和債券的票面金額;

(三)債券的利率;

(四)還本付息的期限和方式;

(五)債券發(fā)行的起止日期;

(六)公司凈資產(chǎn)額;

(七)已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額;

(八)公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。發(fā)行公告上還應(yīng)載明公司債券的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行地點(diǎn)。

6、認(rèn)購(gòu)公司債券。

社會(huì)公眾認(rèn)購(gòu)公司債券的行為稱為應(yīng)募，應(yīng)募的方式可以是先填寫應(yīng)募書，而后履行按期繳清價(jià)款的義務(wù)，也可以是當(dāng)場(chǎng)以現(xiàn)金支付購(gòu)買。當(dāng)認(rèn)購(gòu)人繳足價(jià)款時(shí)，發(fā)行人負(fù)有在價(jià)款收訖時(shí)交付公司債券的義務(wù)。

通過(guò)上述的介紹，相信大家對(duì)公司債券發(fā)行的程序已經(jīng)有所了解，由此可知，證券公司發(fā)行公司債券國(guó)家對(duì)其是有嚴(yán)格的規(guī)定的。在符合國(guó)家法律法規(guī)的情況下，還要經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的審查，而且只有審核通過(guò)，才能進(jìn)行接下來(lái)的程序，不然將不能發(fā)行公司債券，也就意味著不能獲得投資。

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