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私募基金公司經營范圍是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-09-22 · 188人看過

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在我國,投資人發(fā)起設立私募基金之后,往往還會設立對應的私募基金公司。對此,不少投資者就感到疑問,基金公司和一般公司對比而言,其經營范圍是什么呢?今天,大家就和律霸小編一起來詳細了解一下私募基金公司經營范圍大小吧。

一、私募基金公司

1、證券投資基金管理公司(基金公司),是指經中國證券監(jiān)督管理委員會批準,在中國境內設立,從事證券投資基金管理業(yè)務的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的最高權力機構。

2、基金公司發(fā)起人是從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理機構。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種:基本分析、技術分析、演化分析,其中基本分析主要應用于投資標的物的選擇上,技術分析和演化分析則主要應用于具體投資操作的時間和空間判斷上,作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。

二、私募基金公司的經營范圍

(一)注冊私募基金公司經營范圍

1、管理型企業(yè)的經營范圍可以核定為:非證券業(yè)務的投資管理、咨詢;參與設立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔保,不得以公開方式募集資金。

2、非管理基金型企業(yè)的經營范圍除可以核定以上范圍外,還可以核定:非證券業(yè)務的投資;代理其他投資企業(yè)或個人的投資。不得從事證券類投資、 擔保。不得以公開方式募集資金。

3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目,但不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東,但是所投資的未上市企業(yè)上市后,投資型企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

(二)私募基金公司的主要股東條件

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

主要股東應當具備下列條件:

1、從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

2、注冊資本不低于3億元人民幣;

3、具有較好的經營業(yè)績,資產質量良好;

4、持續(xù)經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監(jiān)控制度完善;

5、沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

6、沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

7、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查,或者正處于整改期間;

8、具有良好的社會信譽,在稅務、工商等行政機關,以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣,資產質量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規(guī)定的條件。

第三條 中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內股東應當具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

(三)私募基金公司境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件:

1、所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關系;

2、實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

3、經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第四條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯(lián)關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例。

第五條 控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條 申請設立基金管理公司,申請人應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協(xié)調設立基金管理公司的相關事宜,對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的,申請人應當自變化發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料;股東發(fā)生變動的,應當重新報送申請材料。

第八條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定,受理基金管理公司設立申請,并進行審查,做出決定。

第九條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設立申請,可以采取下列方式:

1、征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;

2、采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查;

3、自受理之日起5個月內現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況。

第十條 中國證監(jiān)會批準設立基金管理公司的,申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,申領《外商投資企業(yè)批準證書》,并開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內,在中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

三、私募基金公司的政策

1、2013年10月 31日 晚間,阿里巴巴相關人士證實,根據《證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業(yè)務管理暫行規(guī)定》,淘寶網當天獲得證監(jiān)會出具的無異議函,成為首家為基金銷售機構提供服務,開展業(yè)務的第三方電子商務平臺。同時,支付寶作為擁有基金第三方支付牌照的支付機構提供基金支付服務。十一屆全國人大常委會第三十次會議表決通過了修訂后的《證券投資基金法》,將于2013年6月1日起施行。

2、這些機構的原有經營管理模式都與公募基金頗有不同,而他們能否適應公募基金模式目前尚未可知。不過,券商、保險、私募等機構進入公募領域或多或少都有其急需解決的問題,多位公募基金人士表示,這些新機構進入對行業(yè)的沖擊低于銀行系進入基金行業(yè)之時。

3、但一些中小型基金公司面臨的形勢則更加不樂觀。多位業(yè)內人士都認為,對公募行業(yè)“后進生”而言,爆發(fā)式的規(guī)模增長機會越來越少。行業(yè)出現(xiàn)基金公司退出、兼并或者清盤的時日已越來越近。

4、拿牌照雖然容易,但拿到牌照之后為股東賺錢卻越來越難。針對這一情況,《基金法》也將鼓勵公募基金管理公司建立公募基金的退出機制列為重要內容。在原有的清盤模式之下,它還提出了“合并”等方案。

私募基金公司經營范圍是什么呢?通過閱讀上文,我們不難得出答案。私募基金公司的經營范圍主要是由其注冊的性質決定的。當私募基金公司注冊為管理型公司時,其只能進行基金管理不能進行投資。當其I注冊為投資型公司時,其經營范圍就包括投資了。但是,不管是什么類型的基金公司,都是不能公開募集資金的。


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侯學超律師,畢業(yè)于鄭州大學法學院,現(xiàn)為浙江同舟律師事務所專職律師。 曾從事多年的企業(yè)法務工作,處理了大量的民商事糾紛,具有豐富的辦案經驗和訴訟技巧,能夠針對具體案情做出具體分析并制定相應的策略,努力為每位當事人提供優(yōu)質的法律服務。 自執(zhí)業(yè)以來秉承誠信、謹慎、嚴謹、細致的執(zhí)業(yè)理念,以“受人之托,忠人之事”為出發(fā)點和落腳點,最大限度維護和保障當事人的合法權益。 擅長領域:民商事合同糾紛、債權債務、婚姻繼承、交通事故、公司治理與股權糾紛等。 咨詢電話:13780097531(微信同號),來律師事務所面談時,請?zhí)崆邦A約。 辦公地址:浙江省寧波市高新區(qū)江南路666號寧興大廈8樓。

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