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私募基金公司經營范圍是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-25 · 224人看過

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在我國,投資人發起設立私募基金之后,往往還會設立對應的私募基金公司。對此,不少投資者就感到疑問,基金公司和一般公司對比而言,其經營范圍是什么呢?今天,大家就和律霸小編一起來詳細了解一下私募基金公司經營范圍大小吧。

一、私募基金公司

1、證券投資基金管理公司(基金公司),是指經中國證券監督管理委員會批準,在中國境內設立,從事證券投資基金管理業務的企業法人。公司董事會是基金公司的最高權力機構。

2、基金公司發起人是從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理機構。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種:基本分析、技術分析、演化分析,其中基本分析主要應用于投資標的物的選擇上,技術分析和演化分析則主要應用于具體投資操作的時間和空間判斷上,作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。

二、私募基金公司的經營范圍

(一)注冊私募基金公司經營范圍

1、管理型企業的經營范圍可以核定為:非證券業務的投資管理、咨詢;參與設立投資型企業與管理型企業。不得從事證券類投資、擔保,不得以公開方式募集資金。

2、非管理基金型企業的經營范圍除可以核定以上范圍外,還可以核定:非證券業務的投資;代理其他投資企業或個人的投資。不得從事證券類投資、 擔保。不得以公開方式募集資金。

3、管理型企業和投資型企業均可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目,但不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業不得成為上市公司的股東,但是所投資的未上市企業上市后,投資型企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

(二)私募基金公司的主要股東條件

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

主要股東應當具備下列條件:

1、從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

2、注冊資本不低于3億元人民幣;

3、具有較好的經營業績,資產質量良好;

4、持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善;

5、沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

6、沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

7、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間;

8、具有良好的社會信譽,在稅務、工商等行政機關,以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣,資產質量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規定的條件。

第三條 中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件;其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

(三)私募基金公司境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件:

1、所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度,中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監管合作關系;

2、實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

3、經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

第四條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例。

第五條 控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條 申請設立基金管理公司,申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜,對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條 申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的,申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料;股東發生變動的,應當重新報送申請材料。

第八條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定,受理基金管理公司設立申請,并進行審查,做出決定。

第九條 中國證監會審查基金管理公司設立申請,可以采取下列方式:

1、征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;

2、采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查;

3、自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。

第十條 中國證監會批準設立基金管理公司的,申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續;憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定,申領《外商投資企業批準證書》,并開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內,在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

三、私募基金公司的政策

1、2013年10月 31日 晚間,阿里巴巴相關人士證實,根據《證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業務管理暫行規定》,淘寶網當天獲得證監會出具的無異議函,成為首家為基金銷售機構提供服務,開展業務的第三方電子商務平臺。同時,支付寶作為擁有基金第三方支付牌照的支付機構提供基金支付服務。十一屆全國人大常委會第三十次會議表決通過了修訂后的《證券投資基金法》,將于2013年6月1日起施行。

2、這些機構的原有經營管理模式都與公募基金頗有不同,而他們能否適應公募基金模式目前尚未可知。不過,券商、保險、私募等機構進入公募領域或多或少都有其急需解決的問題,多位公募基金人士表示,這些新機構進入對行業的沖擊低于銀行系進入基金行業之時。

3、但一些中小型基金公司面臨的形勢則更加不樂觀。多位業內人士都認為,對公募行業“后進生”而言,爆發式的規模增長機會越來越少。行業出現基金公司退出、兼并或者清盤的時日已越來越近。

4、拿牌照雖然容易,但拿到牌照之后為股東賺錢卻越來越難。針對這一情況,《基金法》也將鼓勵公募基金管理公司建立公募基金的退出機制列為重要內容。在原有的清盤模式之下,它還提出了“合并”等方案。

私募基金公司經營范圍是什么呢?通過閱讀上文,我們不難得出答案。私募基金公司的經營范圍主要是由其注冊的性質決定的。當私募基金公司注冊為管理型公司時,其只能進行基金管理不能進行投資。當其I注冊為投資型公司時,其經營范圍就包括投資了。但是,不管是什么類型的基金公司,都是不能公開募集資金的。


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肖志銀律師,畢業于省部共建大學法學院大法學專業,曾系“春暉行動”貴州民族大學分校副會長,南明區民商事案件調解中心兼職調解員,現為中華全國律師協會及貴州省律師協會會員。 辦案經驗豐富且擔任多家政府、公司專業法律顧問,如:黔南州惠水縣羨塘鎮人民鎮府、清鎮市住建局、清鎮市公共住宅建設投資有限公司、貴州世紀中意工程項目管理有限公司、貴州弘宇房地產開發有限公司、貴州鑫華凱建設工程有限公司等。 執業以來辦理案件近300余起,均取得良好效果,其中重大法律服務案例有:碧桂園貴州地區商業套案、貴州德勝投資管理有限公司套案、貴州弘宇房地產開發有限公司套案、潘華與貴州大地永樂置業有限公司合同糾紛案、曾圣蓉與貴州廣播電視臺返還原物糾紛、貴州結廬商業管理有限公司租賃合同糾紛案、清鎮市公共住宅建設投資有限公司生命權糾紛等。

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