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成為私募基金管理人需要哪些條件?

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-11 · 1480人看過

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隨著近年來私募基金井噴式的發展,現在市場上有很多家私募基金管理公司,很多投資者并不知道如何篩選,一旦選擇實力小、誠信差的公司,很容易發生投資風險。這就需要投資者要對私募基金管理人資格進行審查,那么成為私募基金管理人需要具備什么條件?我們不妨通過小編的這篇文章了解下吧。

一、成為私募基金管理人需要具備什么條件?

符合下列條件的基金管理人,應當向基金業協會申請登記:

1、實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

2、自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中,投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上;

3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人;

4、有良好的社會信譽,最近三年沒有違法違規行為記錄,在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的,應當向基金業協會申請登記。

二、私募基金管理人需要做哪些工作?

1、明確全口徑登記備案制度。要求各類私募基金管理人均應當向基金業協會申請登記,各類私募基金募集完畢,均應當向基金業協會辦理備案手續。

2、確立合格投資者制度。從資產規?;蚴杖胨?、風險識別能力和風險承擔能力、單筆最低認購金額三個方面規定了適度的合格投資者標準。養老基金等機構投資者和私募基金管理機構及其從業人員等具備專業能力,并能夠識別和承擔風險的,也被視為合格投資者。

3、明確私募基金的募資規則。具體包括不得向合格投資者之外的單位和個人募資,不得承諾本金不損或承諾最低收益,須對投資者風險識別和承擔能力進行評估,須對私募基金進行風險評級并選擇匹配的投資者推介私募基金等。

4、規范投資運作行為。具體包括:須制定并簽訂基金合同;依合同約定安排基金托管,或明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制;建立防范利益沖突和利益輸送的機制;私募基金管理人須如實向投資者披露信息等。

5、確立對不同類別私募基金進行差異化行業自律和監管的制度安排。私募股權基金和創業投資基金的管理人機構,不強制其加入基金業協會;對其從業人員,不要求其具備基金從業資格。對創業投資基金,《辦法》設專章進行特別規定,強調基金業協會對其采取差異化行業自律,并提供差異化會員服務,證監會及其派出機構對創業投資基金采取差異化監督管理。

由此可見,在私募基金運作過程中,基金管理人起到了決定性作用。一個實力雄厚、管理科學的私募基金管理人會給投資者帶來合理回報的同時控制好風險。投資者在選擇私募基金的時候,可以到基金業協會查詢私募基金備案情況,從中了解基金管理人資質等,盡量選擇出優質的管理人。


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虞成銘律師,北京市京徽律師事務所爭議解決部律師。自執業以來專注于民商事領域與刑事辯護領域,尤其擅長合同糾紛、房產糾紛、婚姻繼承等方面的訴訟與非訴業務,特別在處理疑難復雜糾紛方面有獨到見解,能從不同角度解析案件實質,提出具有可操作性的法律解決方案,深具豐富的庭審經驗。

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