(一)公開性原則

為了避免在金融市場(chǎng)上出現(xiàn)投機(jī)和欺騙行為，政府和金融管理部門要求所有上市證券的發(fā)行企業(yè)(公司)公開其有關(guān)發(fā)行的全部事實(shí)真象。當(dāng)企業(yè)發(fā)行證券時(shí)，必須公布發(fā)行企業(yè)的發(fā)行章程和發(fā)行說明書，實(shí)行企業(yè)財(cái)務(wù)公開，由證券投資者在了解企業(yè)的有關(guān)情況后，根據(jù)發(fā)行企業(yè)的信譽(yù)及盈利能力等情況后，在均等的機(jī)會(huì)下作最恰當(dāng)?shù)木駬瘛．?dāng)證券上市時(shí)，必須連續(xù)公布上市企業(yè)(公司)的財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)狀況，定期向公眾公布上市公司的財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)報(bào)告，各種財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以便投資者獲得充分、準(zhǔn)確的信息，進(jìn)行合理的投資。

(二)公正性原則

所謂公正性原則，就是在直接融資中，公正地對(duì)待市場(chǎng)中每一位參與者，以保證在公正的條件下，促進(jìn)證券的發(fā)行和上市交易有序的發(fā)展。公正性原則要求：一是公正地審批申請(qǐng)上市交易的股份公司。其基本前提是嚴(yán)格地按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易的條件進(jìn)行審批。只要符合條件，就應(yīng)批準(zhǔn)同意該公司的股票上市交易;如果條件不符合，則不準(zhǔn)該公司的股票上市交易，即使已批準(zhǔn)上市的亦應(yīng)暫停直至撤銷該股票的上市。二是公正地審批申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)股票譚券業(yè)務(wù)的證券商和其他金融機(jī)構(gòu)。其基本前提也是嚴(yán)格按有關(guān)條件和規(guī)定進(jìn)行審批。在公正的條件下，產(chǎn)生合格的可以信賴的經(jīng)營(yíng)股票、證券業(yè)務(wù)的證券商和其他金融機(jī)構(gòu)。三是公正地反映股票上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況，財(cái)務(wù)報(bào)表及有關(guān)資料。證券上市公司必須客觀地、真實(shí)地反映情況，不得有隱瞞、虛假、欺詐等致使投資者誤導(dǎo)誤信的行為;證券信息咨詢部門必須向投資者提供真實(shí)有價(jià)值的信息和進(jìn)行買賣咨詢技術(shù)指導(dǎo)。四是公正地辦理委托股票買賣交易業(yè)務(wù)。股票市場(chǎng)的證券商或經(jīng)紀(jì)人必須站在公正的立場(chǎng)上接受和辦理投資者的委托買賣業(yè)務(wù)，即嚴(yán)格按委托者的委托條款、規(guī)定順序和程序辦理，不能有任何的欺騙和違約行為，以保障股票上市交易的順利進(jìn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

(三)公平性原則

所謂公平性原則，就是指在金融市場(chǎng)上，投資者在相同的條件和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行各種證券買賣，并充分享有交易中各種權(quán)利和義務(wù)，防止背信、操縱行為和“內(nèi)幕人士”證券活動(dòng)。公正性原則要求：一是證券行市變動(dòng)，純系根據(jù)市場(chǎng)供需情況及投資者以可靠的資料，對(duì)證券買賣作出合理的反映，而不受人為操縱的影響，以防止非法投機(jī)活動(dòng)。二是證券交易量主投苧者根據(jù)其資金實(shí)力決定，防止大額證券持有者聯(lián)合組成集團(tuán)，大批買進(jìn)賣出，進(jìn)行壟竺和操縱市場(chǎng)。三是限制“內(nèi)幕人士”證券活動(dòng)，對(duì)證券發(fā)行公司的董事、行政負(fù)責(zé)人及其能得到公司內(nèi)幕消息的行政人員和技術(shù)人員等從事本公司證券交易進(jìn)行嚴(yán)格的限制。

除此之外，還有一些具體的原則如合法性原則，如果你的情況比較復(fù)雜，律霸網(wǎng)歡迎您進(jìn)行法律咨詢。