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寧波
證券信息披露須遵守哪些原則
來源:
律霸小編整理
·
2025-05-06
·
1094人看過
為了保證信息披露的真實、準確、完整，我國證券監管部門編制了統一的《證券投資基金信息披露內容與格式準則》。但是，為了防止披露時遺漏重要內容，又特別規定，“凡對投資人作出投資決策有重大影響或有助于其作出決策的信息，無論本準則是否有規定，均應予以披露。”基金融資，不論是長期融資還是短期融資，在很大程度上都改變基金的風險與收益特征，增加了投資者的風險，是投資者選擇投資對象時的重要指標，因此屬于對投資決策有重大影響的事項，應該予以披露。
比較法上，美國投資公司法規定，“該公司對借款的政策;該公司是否會發行優先證券”屬于法定的應該登記的內容。我國如果允許基金股票質押融資，證監會應該規定基金管理人如果有融資計劃的，必須在《招募說明書》、《基金合同》中明確基金預定的融資計劃、融資比例、融資的時機以及融資后的資金使用方向等;同時，基金管理人還必須在《基金年度報告》中披露基金實際的融資金額、所融資金的投資方向等。基金管理人未盡披露義務的，應該承擔相應的法律責任，造成投資者損失的，還須承擔民事損害賠償責任。
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