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寧波
非公開發行公司債券發行額度限制
一、非公開發行的公司債券發行人數有限制嗎?
我國法律明確規定，向特定對象發行證券累計不超過200人，向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行。
二、非公開發行公司債券的限制條件是什么?
1、發行對象只能向合格投資者發行
2、核準備案：向中國證券業協會備案
3、取得證券承銷業務資格的證券公司、中國**金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券可以自行銷售
三、非公開發行公司債券發行條件是什么?
(一)上海交易所：
《上海證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》第九條：
在本所備案的私募債券，應當符合下列條件：
1、發行人是中國境內注冊的有限責任公司或者股份有限公司;
2、發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍;
3、期限在一年(含)以上;
4、本所規定的其他條件。
《上海證券交易所中小企業私募債券業務指引(試行)》第六條：
試點期間，在本所備案的私募債券除符合《試點辦法》規定的條件外，還應當符合下列條件:
1、發行人不屬于房地產企業和金融企業;
2、發行人所在地省級人民政府或省級政府有關部門已與本所簽訂合作備忘錄;
3、期限在3年以下;
4、發行人對還本付息的資金安排有明確方案。
債券法之所以對非公開發行公司債券發行額度限制，就是為了確保債券的保值和安全，對債券持有者的利益負責，確保其投資風險降低。非公開發行公司債券的對象必須是合格投資者發行，不然將承擔相對應的法律問題，同時也在提醒債券發行的公司不能冒險發行，要對自己所發行的債券履行兌付，要確保自己能夠按時兌付債券這種債券取得相對應機構認可的其他機構非公開發行公司債券可以自行銷售。。如果還想了解更多，可以咨詢律霸網。
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