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關(guān)于保薦人實(shí)行資格管理保薦制度的規(guī)定有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-22 · 163人看過

關(guān)于保薦人實(shí)行資格管理保薦制度的規(guī)定有哪些

在證券法修訂草案中曾規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。有的地方、部門、單位提出，公司債券與股票不同，發(fā)行時(shí)一般設(shè)有擔(dān)保，且發(fā)行人到期還本付息，債券持有人的利益可以得到保證，沒有必要實(shí)行保薦制度。

同時(shí)，向特定對象發(fā)行證券，一般不采取由證券公司承銷的方式，而是由發(fā)行人直接向特定人銷售，不涉及公眾利益，也沒有必要實(shí)行保薦制度。為了提高上市公司質(zhì)量，保證上市公司規(guī)范運(yùn)行，在申請上市時(shí)也應(yīng)實(shí)行保薦制度，并對保薦人實(shí)行資格管理。

關(guān)于保薦制度的規(guī)定，修訂草案據(jù)此進(jìn)行修改。

一是將修訂草案相關(guān)條文修改為：“發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。”“保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。”“保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。”

二是增加條款規(guī)定：“申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。”??讀者如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢。

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