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新三板股權融資怎么進行

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-15 · 692人看過

新三板掛牌公司可以通過發行普通股、優先股、公司債券等金融工具直接融資，也可以通過新三板與其他金融機構搭建的服務平臺間接融資。股權融資的形式主要為定向增發。新三板掛牌公司可以通過發行普通股、優先股、公司債券等金融工具直接融資，也可以通過新三板與其他金融機構搭建的服務平臺間接融資。一般來說，新三板掛牌公司主要是采取定向增發的方式進行融資。

《非上市公眾公司監督管理辦法》和《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》等法律法規對掛牌公司定向發行已經作了原則規定。為適應中小企業融資“小額、快速、按需”的融資特點，全國股份轉讓系統(新三板)落實簡政放權、放松管制、加強監管的工作要求，簡化了定向發行核準程序，并對符合豁免申請核準要求的定向發行實行備案制管理。

新三板股權融資怎么進行？

1、定向增發：在股權融資方面，允許公司在申請掛牌的同時或掛牌后定向發行融資，可申請一次核準，分期發行。

2、優先股：優先股對于新三板掛牌的中小企業可能更具吸引力。一般初創期的中小企業存在股權高度集中的問題，優先股這種安排既讓企業家保持對公司的控制權，又能為投資者享受更有保障的分紅回報創造條件。

3、中小企業私募債：私募債是一種便捷高效的融資方式，其發行審核采取備案制，審批周期更快，資金使用的監管較松，資金用途相對靈活。綜合融資成本比信托資金和民間借貸低，部分地區還能獲得政策貼息。

4、做市商制度：做市商制度是證券公司使用自有資金參與新三板交易，通過自營買賣差價獲得收益的制度。由于證券公司擁有數量眾多的營業部網點，便于客戶開立新三板投資權限，從而提高整個新三板交易的活躍度，盤活整個市場。

5、資產證券化：資產證券化可能對于擁有穩定現金流的企業更適合。不過，一般來說此類企業或者比較成熟，或者資產規模較大，而目前新三板掛牌企業普遍現金流并不穩定，資產規模也偏小，要利用資產證券化工具可能存在一些障礙。

6、銀行信貸：目前銀行針對眾多輕資產企業推出了掛牌企業小額貸專項產品，新三板已和多家銀行建立了合作關系，為掛牌企業提供專屬的股票質押貸款服務。

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