股東代表(派生)訴訟的法理基礎(chǔ)

1、股東派生訴訟的適格原告

為了防止濫訴，各國公司法對股東提起代表訴訟都規(guī)定了相應(yīng)的資格條件。“從派生訴訟的原生法律傳統(tǒng)英美國家的經(jīng)驗(yàn)來看，其法律對派生訴訟原告資格的規(guī)定表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是必須享有同期所有權(quán);二是能夠公正充分地代表公司的利益。”?盡管各國法律傳統(tǒng)不同，但歸結(jié)起來，對派生訴訟原告的資格限制主要有以下兩個(gè)方面：

(1)持股時(shí)間限制

雖然世界各國對原告股東在持股時(shí)間上的要求有所不同，但一般都要求原告在整個(gè)訴訟過程中保持股東身份，否則將失去原告資格，即“當(dāng)時(shí)股份擁有原則”。在持股的時(shí)間上各國規(guī)定不一，如德國、法國公司法都規(guī)定原告股東必須持股3個(gè)月以上;《日本商法典》第267條第1項(xiàng)規(guī)定，提起派生訴訟的原告必須是連續(xù)持有公司股份6個(gè)月以上的股東;?我國臺灣地區(qū)《公司法》第214條第1項(xiàng)規(guī)定：“繼續(xù)1年以上持有已發(fā)行股份總數(shù)3%以上之股東，得以書面請求監(jiān)察人為公司對董事提起訴訟”。?我國《公司法》第152條對有限公司和股份公司的股東可以提起派生訴訟的資格分別作了規(guī)定。公司法對有限責(zé)任公司的股東持股比例和持股時(shí)間沒有作出限制，而股份有限公司的股東則要求須連續(xù)180日以上持有股份才可以提起訴訟。

(2)持股比例限制

為確保股東派生訴訟的原告股東具有一定程度的代表性，很多國家和地區(qū)都對持股比例作出規(guī)定。如《德國股份有限公司法》第147條規(guī)定：“提起派生訴訟的原告必須持有公司股份10%以上或持有面額總數(shù)在200萬馬克以上”;《韓國商法典》第403條規(guī)定：“持有發(fā)行股份總數(shù)在1%以上的股東有權(quán)提起派生訴訟”。“對上市公司，韓國證券交易法規(guī)定，持有發(fā)行股份總數(shù)萬分之一以上的股東有權(quán)提起股東派生訴訟。”?在確保提起派生訴訟的原告股東具有一定的代表性的情況下，各國都正在考慮放寬對股東持股比例的限制，以求更好地保護(hù)小股東的利益。例如我國臺灣地區(qū)2001年1月修訂的《公司法》第214條第1項(xiàng)已將原告股東最低持股比例由5%放寬到30%。?我國《公司法》第152條也對原告股東的持股比例作了相應(yīng)的規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東有權(quán)提起派生訴訟。

2、股東派生訴訟的適格被告

從理論上講，任何人以任何方式對公司造成損害的均應(yīng)在派生訴訟的對象和范圍之內(nèi)而成為派生訴訟的被告。但各國立法出于不同的政策考慮，往往對派生訴訟的對象和范圍作出不同的限制。對于股東派生訴訟的被告，美國采取自由式立法模式。“美國對被告范圍規(guī)定得相當(dāng)寬泛，幾乎沒有什么限制，凡是違法侵害公司利益的股東、董事、經(jīng)理、雇員以及外部第三人，只要公司怠于行使訴權(quán)，都可作為股東派生訴訟的被告”。?日本采取列舉式立法模式。《日本商法典》對派生訴訟被告范圍的規(guī)定相對狹窄，即將股東派生訴訟的對象范圍限于對公司內(nèi)部機(jī)關(guān)、人員責(zé)任的追究。而我國臺灣地區(qū)的《公司法》更是僅僅將派生訴訟的被告限定為公司的董事，可見其派生訴訟被告的范圍十分狹窄。我國《公司法》第152條對派生訴訟的被告主體做出了比較寬泛的規(guī)定，即被告包括公司的董事、監(jiān)事和控制股東，也包括公司內(nèi)部的高級管理人員，還包括公司之外的第三人。

3、公司在股東代表訴訟中的地位

我們在討論股東代表訴訟的適格原告和被告時(shí)，一般是以公司不作為股東代表訴訟的被告為理論預(yù)設(shè)，因?yàn)樵谠婀蓶|勝訴時(shí)，代表訴訟中的公司是實(shí)際利益的享有者和權(quán)利義務(wù)的歸屬主體。但是對于公司是否應(yīng)該參加到訴訟中理論界則存在不同的觀點(diǎn)，各國法律的規(guī)定也有所不同。日本法規(guī)定股東及公司可以參加派生訴訟，但是，無理拖延訴訟或使法院顯著增加負(fù)擔(dān)時(shí)除外。“而美國法規(guī)定，公司在股份有限公司的派生訴訟中，屬于雙重地位。”?無論是美國還是日本，雖然對公司的派生訴訟都有一定的限制，但都允許公司為了維護(hù)自己的利益而參加訴訟。公司是股東派生訴訟中不可或缺的訴訟當(dāng)事人。

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