一、企業(yè)債券發(fā)行中的中介機(jī)構(gòu)

企業(yè)債券發(fā)行中的中介機(jī)構(gòu)就是債券中介機(jī)構(gòu)

債券中介機(jī)構(gòu)是指那些為債券發(fā)行提供服務(wù)，溝通債券發(fā)行者與投資者的機(jī)構(gòu)，債券中介機(jī)構(gòu)主要包括承銷商、受托人、財產(chǎn)擔(dān)保人、律師等。

二、債券中介機(jī)構(gòu)的分類

債券交易市場中的中介機(jī)構(gòu)可以包括兩類：一類是專營性證券機(jī)構(gòu);一類是兼營性證券機(jī)構(gòu)。前者主要包括證券交易所、證券公司、投資銀行，后者主要包括允許兼營證券業(yè)務(wù)的銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。

1.證券交易所

2.投資銀行

投資銀行是美國法定的專門從事證券買賣業(yè)務(wù)的金融中介機(jī)構(gòu)。在其他一些國家，也存在著類似機(jī)構(gòu)，但在名稱上略有差異。它雖稱為銀行，但實際上并不能辦理商業(yè)銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。在債券交易市場上，它主要從事兩方面任務(wù)：作為經(jīng)紀(jì)人代客買賣證券或作為自營商自行買賣證券。當(dāng)然投資銀行的業(yè)務(wù)并不僅僅限于債券交易市場，它的首要職能是推銷新發(fā)行的證券。此外，它還可以為籌集資金的公司、企業(yè)提供籌資咨詢，或為尋找投資對象的投資者提供投資咨詢，并從中收取咨詢費。

由于投資銀行的主要業(yè)務(wù)活動集中在證券市場，風(fēng)險性很大，這就不可避免地會影響到投資者的利益，因此，對于投資銀行類的機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、管理，各國都有著詳細(xì)而嚴(yán)格的規(guī)定。

3.證券公司

證券公司是日本的從事證券投資的專門機(jī)構(gòu)，在其他國家也有類似機(jī)構(gòu)，不過名稱有所不同。證券公司在債券交易市場上的業(yè)務(wù)主要是兩種：一種是為獲取投資或投機(jī)利益，自營買賣有價證券，風(fēng)險自負(fù);一種是接受客戶的委托代理客戶買賣各種有價證券并收取手續(xù)費。此外，它還可以在債券發(fā)行市場上進(jìn)行有價證券的募集承購和銷售活動。證券公司對于證券市場公平競爭的環(huán)境和證券市場的正常運行，起著不可忽視的作用。

隨著我國證券事業(yè)的發(fā)展和證券市場業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，各地經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)也建立了證券公司。我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍是：承銷、推銷證券;自營買賣證券;代理買賣證券;證券投資信托;證券融資;證券的登記、簽證、待算點付、集中代保管、財務(wù)代理或代辦過戶;提供證券發(fā)行、投資等方面的咨詢;其他與證券有關(guān)的業(yè)務(wù)。

4.允許兼營證券業(yè)務(wù)的銀行或非銀行信托機(jī)構(gòu)

這主要是指一些商業(yè)銀行、信托投資公司等。它們在允許的范圍內(nèi)，可以進(jìn)行自營交易，也可以接受客戶委托，進(jìn)行代理買賣。

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