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為什么股票需要承銷

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 776人看過

1、股票承銷是指證券公司按照約定承銷或者包銷發(fā)行人向社會(huì)公開發(fā)行股票的行為。股票承銷有寄售和承銷兩種方式。股票承銷期限不得少于10日，不得超過90日。這是國家規(guī)定的。公司上市必須有保薦人。國家規(guī)定只有證券公司才有資格申請(qǐng)保薦（現(xiàn)在有銀行，比如中國銀行）。當(dāng)然，并不是所有的證券公司都有資格成為保薦人。證券公司除持有保薦資格外，還必須有兩名以上持有保薦資格的從業(yè)人員從事保薦業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，必須先申請(qǐng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的股票承銷資格。1996年6月17日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券業(yè)務(wù)和股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)這方面的申請(qǐng)程序作了明確規(guī)定。1998年12月30日頒布的《中華人民共和國證券法》對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行了分類，對(duì)可以從事證券承銷業(yè)務(wù)的綜合性證券公司作出了新的規(guī)定。根據(jù)國務(wù)院證券委員會(huì)1996年6月17日發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)股票承銷業(yè)務(wù)的條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》

證券專業(yè)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元，證券兼業(yè)機(jī)構(gòu)的營運(yùn)資金不低于2000萬元。證券專業(yè)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元，證券兼營機(jī)構(gòu)證券營運(yùn)資金凈額不低于1000萬元

三分之二以上的高級(jí)管理人員和主營業(yè)務(wù)人員取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券從業(yè)人員資格證書。取得證券從業(yè)人員資格證書，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等知識(shí)，近兩年無嚴(yán)重違法行為，三分之二以上有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者五年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的；主營業(yè)務(wù)人員熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，近兩年無嚴(yán)重違規(guī)行為。三分之二以上有二年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，一年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為，兩年內(nèi)未受到取消證券承銷業(yè)務(wù)資格處罰成立并正式開業(yè)半年以上；證券兼營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營，實(shí)行分賬管理。

股票發(fā)行離不開股票承銷商，股票承銷商一般包括投資銀行、信托投資銀行和證券投資銀行。如果你有發(fā)行股票的計(jì)劃或想法，就必須了解股票承銷的相關(guān)知識(shí)。如果您還想了解更多的專業(yè)知識(shí)，可以咨詢律霸.com

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