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如何確認股票承銷資格

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 994人看過

證券經(jīng)營機構從事股票承銷業(yè)務，應當同時具備下列條件：（一）證券專營機構的凈資產(chǎn)不得低于2000萬元，兼營證券機構的證券營運資金不低于2000萬元

（二）證券專營機構的凈資本不低于1000萬元，證券兼營機構不低于1000萬元人民幣。（3）2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券從業(yè)人員資格證書。取得證券從業(yè)人員資格證書，應當具備下列條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等方面的知識，近年來沒有嚴重違規(guī)行為，三分之二以上有三年以上證券業(yè)務經(jīng)驗或者五年以上金融業(yè)務經(jīng)驗的；主營業(yè)務人員熟悉相關業(yè)務規(guī)則和業(yè)務操作規(guī)程，近兩年無嚴重違規(guī)行為。三分之二以上有二年以上證券、金融業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷的；（四）證券經(jīng)營機構近一年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為，近兩年內(nèi)未受到取消股票承銷業(yè)務資格處罰的；（五）證券經(jīng)營機構成立并正式開業(yè)半年以上；證券兼營機構的證券業(yè)務應當與其他業(yè)務分開經(jīng)營管理。（六）有完善的內(nèi)部風險管理和財務管理制度，財務狀況符合風險管理要求的；（七）有保證正常經(jīng)營的場所和設備；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件對擔任股票承銷業(yè)務主承銷商的證券經(jīng)營機構有特殊要求的

a。證券特許經(jīng)營機構的凈資產(chǎn)不低于5000萬元，凈資本不低于2000萬元，證券兼營機構的營運資本不低于5000萬元。取得證券承銷資格或合格主承銷業(yè)務人員的專業(yè)人員不少于6人，并具有一定的會計和法律知識。曾參與3次以上股票承銷或3年以上證券承銷業(yè)績。在過去的半年里，有發(fā)行人在規(guī)定承銷期限內(nèi)作為首次公開發(fā)行股票主承銷商出售的股份占國家開發(fā)銀行股份總數(shù)20%以下的記錄的

<境內(nèi)證券經(jīng)營機構和境外證券經(jīng)營機構在境內(nèi)從事境外股權承銷業(yè)務的資格也受到限制

境內(nèi)證券經(jīng)營機構申請境外股權承銷業(yè)務，應當具備下列條件：股票承銷業(yè)務：

（一）獨家證券經(jīng)營機構凈資產(chǎn)不低于8000萬元，并兼營證券經(jīng)營機構的證券營運資金不得低于8000萬元（二）已按照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》取得股票承銷業(yè)務資格（三）有權經(jīng)營經(jīng)國家外匯管理局批準的外匯業(yè)務；（四）為保證外匯業(yè)務正常發(fā)展所需的通信設施、營業(yè)場所、設備等技術手段；（五）有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員10人以上，包括至少一名熟悉國際金融業(yè)務的專業(yè)人士，會計業(yè)務及相關法律（六）有一年以上證券承銷業(yè)務經(jīng)驗或者一次以上參與股票承銷業(yè)務的（七）申請擔任外資股主承銷商或者直轄市人民政府規(guī)定的其他條件中央內(nèi)務部門，你應該具備以下條件：

a。證券專營機構的凈資產(chǎn)不低于1.2億元，證券兼營機構的證券營運資金不低于1.2億元。根據(jù)《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》取得主承銷商資格

具有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員20余人，其中熟悉國際金融業(yè)務的專業(yè)人員2人以上，會計業(yè)務及相關法律。承銷外資股的經(jīng)驗

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

除符合申請從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務的一般條件外，擔任主承銷商的境外證券經(jīng)營機構，境內(nèi)上市外資股的副主承銷商和國際事務協(xié)調(diào)人還應具備以下條件：

（1）可以按照當?shù)胤蓮氖鹿善背袖N業(yè)務

（2）凈資產(chǎn)折合人民幣1.2億元以上或者由證券公司擔保（三）申請前兩年內(nèi)國際市場證券承銷業(yè)務未中斷的；（四）熟悉中國證券市場及相關政策的專業(yè)人員3人以上（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

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