一、私募基金不托管條款怎么辦?
市場上說的監(jiān)管、保管、存管,基本都是托管的范疇。私募產(chǎn)品的托管要求比公募基金寬松,托管合同可能并無資金監(jiān)管功能。而即使確有資金監(jiān)管條款,由于銀行僅負(fù)有“形式有效性”的審查義務(wù)(銀行對托管賬戶的劃款指令是進(jìn)行‘形式有效性審核’,也就是說,銀行沒有能力,也沒有責(zé)任對資金用途的真實(shí)性作盡調(diào),只要文本齊備就可以),所以仍有被蓄意挪用的風(fēng)險(xiǎn)。私募基金的托管情況則分兩種。一種是以場內(nèi)產(chǎn)品為主的私募,一直通過信托等“陽光私募”通道,相應(yīng)的托管、清算亦由通道方承擔(dān),由于要核算凈值并定期公布,托管程序較嚴(yán)格;另一種是以未上市公司股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)為投資對象的私募,不需要核算凈值收益率,較少作托管。
若基金產(chǎn)品沒有托管,需由全體基金投資者及管理人簽署無托管協(xié)議(“無托管協(xié)議”中說明“本基金無托管”),協(xié)議中明確約定本產(chǎn)品無托管,以及明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
二、私募基金管理人、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定?
上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為:
1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);
2、不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;
4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
7、玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
通過上面律霸網(wǎng)小編整理出來的內(nèi)容可以知道,市場上的監(jiān)管、保管、存管等都是托管的范疇,一般由通道方承擔(dān)。上面還講了私募基金管理人從事該職業(yè)有哪些規(guī)定,如果您還有其他問題,律霸網(wǎng)還有律師在線咨詢服務(wù),歡迎您進(jìn)行咨詢。
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