一、高管違反忠實(shí)義務(wù)的后果是什么?

忠實(shí)義務(wù)是指董事、監(jiān)事、經(jīng)理在經(jīng)營(yíng)公司業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)毫無(wú)保留地為公司最大利益努力工作，當(dāng)自身利益與公司整體利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司利益為先。即所謂的“受人之托，忠人之事”。

《公司法》第148條第2款規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他 非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第149條規(guī)定了一系列忠實(shí)義務(wù)的禁止行為：“董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金;(2)將公司資金 以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人 提供擔(dān)保;(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同 意，利用職務(wù)便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;(7)擅自 披露公司秘密;(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。”下面，對(duì)幾種常見的違反忠實(shí)義務(wù)的情形 做一簡(jiǎn)單分析：

1、自我交易

董事長(zhǎng)或總經(jīng)理一般作為公司的法定代表人，對(duì)外代表公司，如果其個(gè)人與公司交易，則常常會(huì)產(chǎn)生雙方利益的對(duì)立和沖突。 為了防止董事和經(jīng)理在交易中將個(gè)人私利凌駕于公司利益之上，進(jìn)而損害公司的利益，《公司法》規(guī)定其不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意， 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

2、利用、篡奪公司機(jī)會(huì)

機(jī)會(huì)就是財(cái)富，公司機(jī)會(huì)對(duì)于公司來(lái)說(shuō)相當(dāng)于公司的財(cái)產(chǎn)，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理基于其在公司中的地位可以接觸到大量的商業(yè)信息，若他們?yōu)榱朔枪镜睦娲蹔Z公司的 機(jī)會(huì)，就構(gòu)成了對(duì)忠實(shí)義務(wù)的違反。《公司法》規(guī)定，董事和經(jīng)理未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

3、違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)是指董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不得經(jīng)營(yíng)與其所在任職公司具有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的業(yè)務(wù)。董事長(zhǎng)，總經(jīng)理掌管公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，若其從事與公司相同或相似的業(yè)務(wù)，則 很容易泄露公司商業(yè)秘密，導(dǎo)致與公司不公平的競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)《公司法》對(duì)競(jìng)業(yè)禁止采取相對(duì)禁止的態(tài)度，規(guī)定董事和經(jīng)理未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，不得自營(yíng)或 者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。其中，為他人經(jīng)營(yíng)包括未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)認(rèn)可不得在與所任職公司存在競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的公司，企業(yè)擔(dān)任董事、高級(jí)管理人 員、監(jiān)事等職務(wù)。

4、侵犯公司商業(yè)秘密

商業(yè)秘密是一個(gè)很廣泛的概念，它包含經(jīng)營(yíng)秘密和技術(shù)秘密兩個(gè)方面。經(jīng)營(yíng)秘密一般指沒(méi)有公開的經(jīng)營(yíng)信息，包括保密資料、情報(bào)、計(jì)劃、方案、經(jīng)營(yíng)決策等，具體 表現(xiàn)為產(chǎn)品的銷售計(jì)劃、顧客名單、貨源情報(bào)、銷售網(wǎng)絡(luò)、價(jià)格供求狀況、竟投標(biāo)中的標(biāo)底、標(biāo)書內(nèi)容以及經(jīng)營(yíng)中的管理決策等信息。技術(shù)秘密一般是指未公開的技 術(shù)信息，包括產(chǎn)品的生產(chǎn)和制造過(guò)程當(dāng)中的所有技術(shù)決策和技術(shù)秘密，一般表現(xiàn)為技術(shù)圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范所反映的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、工藝流 程、制作方法、原料處理及保存方法、質(zhì)量控制等方面的信息。例如可口可樂(lè)的配方、公司重要客戶的信息等。

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在工作中必然會(huì)接觸到公司的一些核心機(jī)密，如果私自泄露這些信息或者歸為己有，通常會(huì)給公司帶來(lái)重大的損失，因此構(gòu)成對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)的違 反。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的這種行為不僅要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，還要承擔(dān)一定的行政責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，還可能會(huì)被追究刑事責(zé)任。

5、擅自將公司資金借貸給他人或?yàn)樗颂峁?dān)保

擅自將公司資金借貸給他人的行為，首先可能對(duì)公司及其公司債權(quán)人造成損害，其次也違反了我國(guó)金融管理法規(guī)，因?yàn)閺氖陆杩顦I(yè)務(wù)的應(yīng)該是具有經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)，借貸業(yè)務(wù)則超出了一般公司的經(jīng)營(yíng)范圍，從而應(yīng)該予以禁止。

另外，《公司法》第16條規(guī)定，公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定經(jīng)過(guò)股東(大)會(huì)或董事會(huì)決議，如果是為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng) 股東(大)會(huì)決議。擅自以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不能清償債務(wù)時(shí)，擔(dān)保人就有義務(wù)代其清償。如果公司為了自身利益的需要而向他人提供擔(dān)保，雖然 會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，但因此帶來(lái)的利益由公司享有，這是公司應(yīng)該承受的，從而具有合理性;如果董事長(zhǎng)或總經(jīng)理超越自己的職權(quán)未經(jīng)公司同意而向他人(包括本公 司的股東及其他個(gè)人債務(wù))提供擔(dān)保的，其帶來(lái)的利益由他人享有，而風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)，顯然不具有合理性，因此立法予以禁止，以保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的利 益。

6、關(guān)聯(lián)交易

所謂關(guān)聯(lián)交易，就是關(guān)聯(lián)人利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行交易的行為。《公司法》第217條規(guī)定："關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 與其直接或間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。"《公司法》 第21條規(guī)定："公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償 責(zé)任。"

可以看出，法律并不完全禁止關(guān)聯(lián)交易，法律限制和禁止的是不正當(dāng)?shù)摹p害公司利益的關(guān)聯(lián)交易。就正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易來(lái)看，它也有很多的好處，如可以節(jié)約交易人 商業(yè)談判等方面的交易成本、提高交易效率、優(yōu)化公司的資產(chǎn)組合等。但是關(guān)聯(lián)交易也為公司的違法行為提供了市場(chǎng)環(huán)境下合法的外衣，如規(guī)避稅負(fù)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等， 尤其是近年來(lái)上市公司利用不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易操縱財(cái)務(wù)報(bào)表，嚴(yán)重?fù)p害了投資者和債權(quán)人的利益，因此法律予以禁止。公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理一定要合法行使自身的職 權(quán)，不能利用關(guān)聯(lián)交易損害公司的利益，避免承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。

忠實(shí)義務(wù)是每一個(gè)在企業(yè)工作的高管，或者是董事監(jiān)事需要承擔(dān)的一定責(zé)任，這是在我國(guó)的《公司法》中對(duì)公司的形式規(guī)章制度進(jìn)行相關(guān)規(guī)定時(shí)所做出來(lái)的要求。任何人都不得違反該項(xiàng)規(guī)定，如果有人違反該項(xiàng)規(guī)定的話，可以對(duì)其進(jìn)行起訴處理。

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