【為您推薦】新津律師 常平鎮律師 肥鄉縣律師 莞城區律師 中堂鎮律師 紹興縣律師 浦江律師
私募基金和公募基金是基金的兩種募集方式。私募基金和公募基金是一種相對的關系。私募基金是在私下或者直接對特定群體進行募集,而公募基金則是面向社會大眾公開募集資金。對于私募基金,大眾更關注的是,私募基金監管部門是什么,具體的監管措施有哪些,律霸整理相關內容如下。
一、私募基金由哪個政府部門監管
中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監會的其他有關規定,對私募基金業務活動實施監督管理。
監管基本原則是,堅持“適度監管、底線監管、行業自律、促進發展”,明確私募基金行業三條底線,確保私募基金規范運作:一是要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法,恪守職業道德底線。
二、私募基金有什么監管措施
具體監管措施有以下三方面:
(一)中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定,采取7項有關措施:
1、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查,并要求其報送有關的業務資料;
2、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;
3、詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;
4、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;
5、查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6、查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;
7、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
(二)中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人信用狀況,實施差異化監管。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施;依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。
通過上述內容得知,私募基金監管部門是中國證監會及其派出機構。從私募基金的監管措施中可以看出,中國證監會及其派出機構對于私募基金的管理是非常嚴格 、謹慎的。當然,在實際生活中,對于私募基金而言,監管部門的監督管理是一方面,但更重要的應該是自己自律,只有這樣,才能真正得到長遠的發展。
最新私募基金備案規定
什么叫私募基金,私募基金有哪些形式
2020最新私募基金管理辦法全文
該內容對我有幫助 贊一個
簡介:
2017年畢業于浙江大學法律系碩士,執業以來一直辦理刑事案件。2018年1月至2019年7月在紹興市嵊州市執業,2019年7月開始在杭州市專業刑事所浙江靖霖律師事務所執業,2019年12月成為浙江靖霖律師事務所授薪合伙人,2020年3月被派駐到浙江靖霖(紹興)律師事務所擔任副主任一職,執業以來憑借深厚的法學功底,積累了豐富的人生閱歷和精湛的執業水準、良好的職業道德,在浙江各地具有廣泛、良好的社會資源,得到客戶的一致好評。其為人正直、誠實守信、認真負責,多年來將理論與實踐相結合,辦理了一大批在國內或省內具有重大影響的刑事案件,曾為多名重大刑事案件被告人成功做無罪辯護、死刑立即執行案件改判為死緩的成功案例。累計辦理了多起重大刑事案件。
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
合理解除合同不支付賠償金嗎
2021-01-03轉包有什么法律后果
2020-11-13轉讓質押股權由誰來擔責
2020-12-19反擔保成立的條件有哪些
2021-02-09遺囑繼承的房產出售后交哪些費用
2021-02-23非法占有是否具有處分權
2021-01-16合同保全有沒有撤銷權
2020-11-10對用人單位延長勞動者工作時間的規定
2020-12-12員工不勝任現有工作崗位能不能隨意調崗
2021-03-07勞務承包合同糾紛該如何處理
2020-11-20人壽保險多長時間生效
2021-02-24老人購買壽險的注意事項是什么
2021-03-06保險合同的補償性要如何體現
2021-03-09理賠金不因新標準變更 保險合同約定有效
2020-12-24保險合同糾紛探析
2021-01-06保險合同中的幾個基本概念
2021-03-13高血壓跌倒死亡是意外嗎可以找保險公司理賠嗎
2021-03-01重復保險三大賠償計算方式
2020-12-1120天買230萬保險 一男子連續投保后神秘死亡
2021-03-16撞傷行人駛離現場返回時掉頭撞樹如何理賠?
2021-01-12