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私募基金不同于公募基金，其發(fā)行對象是特定人群，并且受到的監(jiān)管相對較少。私募基金公司準(zhǔn)備發(fā)行基金產(chǎn)品的時候，要到相關(guān)部門辦理備案。這樣做也是為了加強對私募基金的管理，讓投資者能更好的識別投資風(fēng)險。那么如何辦理私募基金備案？小編幫大家總結(jié)概括了相關(guān)知識。

一、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)?

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹(jǐn)慎判斷和識別風(fēng)險。

二、私募基金備案如何辦理？

1、協(xié)會在收齊機構(gòu)的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

2、除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，同時相應(yīng)辦理會員入會手續(xù)。

3、私募基金備案材料完備的，協(xié)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

三、私募基金登記備案信息是否對外公示？

協(xié)會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息，并接受社會監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

1、基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業(yè)性質(zhì)、注冊資本/認(rèn)繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。

2、私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領(lǐng)域等基本信息。

3、從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。

綜上所述，為了加強對私募基金的管理，相關(guān)文件規(guī)定私募基金發(fā)行前必須進行備案。辦理私募基金備案的手續(xù)也很簡單，基金管理人登陸系統(tǒng)、填寫基金基本信息后，協(xié)會進行審查，通過后在20個工作日內(nèi)完成備案。并且備案信息要對外公示，接受社會監(jiān)督。如果基金管理人提高虛假信息，要承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

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