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私募基金不同于公募基金，其發(fā)行對(duì)象是特定人群，并且受到的監(jiān)管相對(duì)較少。私募基金公司準(zhǔn)備發(fā)行基金產(chǎn)品的時(shí)候，要到相關(guān)部門辦理備案。這樣做也是為了加強(qiáng)對(duì)私募基金的管理，讓投資者能更好的識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)。那么如何辦理私募基金備案？小編幫大家總結(jié)概括了相關(guān)知識(shí)。

一、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)?

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

二、私募基金備案如何辦理？

1、協(xié)會(huì)在收齊機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

2、除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，同時(shí)相應(yīng)辦理會(huì)員入會(huì)手續(xù)。

3、私募基金備案材料完備的，協(xié)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

三、私募基金登記備案信息是否對(duì)外公示？

協(xié)會(huì)將會(huì)公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息，并接受社會(huì)監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

1、基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊(cè)地址、成立時(shí)間、登記時(shí)間、登記編號(hào)、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。

2、私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時(shí)間、備案時(shí)間、基金類型、運(yùn)作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領(lǐng)域等基本信息。

3、從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號(hào)、注冊(cè)變更記錄等基本信息。

綜上所述，為了加強(qiáng)對(duì)私募基金的管理，相關(guān)文件規(guī)定私募基金發(fā)行前必須進(jìn)行備案。辦理私募基金備案的手續(xù)也很簡(jiǎn)單，基金管理人登陸系統(tǒng)、填寫基金基本信息后，協(xié)會(huì)進(jìn)行審查，通過后在20個(gè)工作日內(nèi)完成備案。并且備案信息要對(duì)外公示，接受社會(huì)監(jiān)督。如果基金管理人提高虛假信息，要承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

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