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私募基金在現(xiàn)在的企業(yè)中時常發(fā)生。但也有很多人對私募基金還不是很了解。而在生活中也有很多人在私募基金的過后就沒有蹤影了而更給其他的一些投資人造成了很大的損失。那么私募基金備案是什么意思?私募基金備案流程又是怎么樣的呢?下面小編為大家簡單的介紹一下。

一、什么是私募基金備案

1、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。 　　

2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

3、 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶

二、登記備案流程

1、私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

2、登記方式：通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。

3、登記流程

4、登記信息內(nèi)容：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登記時限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

6、公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

7、注銷登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷登記。

8、私募基金備案時點：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

9、私募基金備案時限：私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

10、從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務、其他情形。

11、信息報送：每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前，通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務報告。

12、重大事項報告，發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

13、私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應當在5個工作日內(nèi)報告：

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

(3)基金發(fā)生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

14、問題解答：

(1)境內(nèi)注冊的私募機構(gòu)需要登記，境外注冊的暫不納入登記;

(2)自然人不可以登記為私募基金管理人;

(3)沒有管理過私募基金的機構(gòu)也可以登記為私募基金管理人;

(4)私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務;

15、新三板公司對私募基金登記備案的要求

私募基金備案是什么意思呢?從上文，大家也可以簡單的了解一下。私募基金只有正規(guī)的備案了，那么所有投資者的權(quán)益才能得到更好的保障。這也提醒大家，作為私募基金的私募方，我們要誠信經(jīng)營，不違背道德法律，而作為投資方，在投資前要做好相應的了解，確保自己的財產(chǎn)安全。

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