在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券服務機構
概念
我國證券法上規定的證券服務機構包括證券投資咨詢公司、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所。
證券服務業務包括：證券投資咨詢;證券發行及交易的咨詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務;**資信評估服務;證券集中保管;證券清算交割服務;證券登記過戶服務;證券融資;經證券管理部門認定的其他業務。
特征
從我國證券法上對證券服務機構的規定來看，證券服務機構的特點表現為以下幾個方面：
1、證券服務機構是依法設立的專門從事證券服務的機構。證券法第169條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。
投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。
2、證券服務機構是一種從事證券服務業務的高度專業化的機構。證券法第170條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。
禁止事項
證券投資機構及其從業人員不得從事的行為。
證券投資咨詢機構的業務僅限于證券服務，投資咨詢機構及其從業人員不得直接從事證券交易業務。
《證券法》第171條第1款規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：
(一)代理委托人從事證券投資;
(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(三)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(五)法律、行政法規禁止的其他行為。
由于證券投資咨詢機構是具有中立性質的專業服務機構，對其服務對象的信息的收集和分析較一般的投資者或證券機構處于有利地位，如果證券服務機構從事上述法律禁止的行為，則有悖于證券服務機構的中介地位，必然造成證券市場的不公平，侵害其他投資者的合法權益，破壞證券市場的正常秩序。
《證券法》第171條第2款規定，有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
服務費用
證券服務機構是提供有償服務的機構。
《證券法》第172條規定，從事證券服務業務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規定的標準或者收費辦法收取服務費用。
賠償責任
證券服務機構必須對其提供的服務承擔法律責任。
其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
個人簡介：蘇揚，男，漢族，中國籍，專職律師，現執業于重慶盈科律師事務所，執業證號：15001201610607946。2、執業范圍：民事案件代理、刑事辯護及民商事案件。（可在律所官網等平臺查詢）3、執業地區：重慶4、經典案例：1擔任千億資產國企法律顧問。2.出版個人專著新三板財稅問題解析（三大央級出版社)，執業八年以來，蘇揚律師領銜的律師事務所團隊代理了大量的民事案件，刑事案件，和行政訴訟案件。擔任轟動全國的12.14涉及槍支黑社會主要犯罪分子辯護人(公安部掛牌督辦案件)。律師一直以來的執業理念是：只要我們決定受理這個案子，擺在事實面前的只有一個日程--打贏這場官司。我將全力以赴，用一切合理合法的手段把委托人解救出來，要把當事人的民事案件，當成自己的事情去辦理。不要畏懼政府，行政訴訟要勇于跟政府斗爭，保證當事人的合法權益，不辜負當事人的委托。辦理案件要將心比心。
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
將公款借給私營企業違法嗎
2020-12-28個體戶營業執照申報手續是什么
2021-02-21公司設立登記申請流程該怎么走
2020-11-16自己租房合同掉了怎么辦
2020-12-23跳樓討薪為何被行政拘留,農民工跳樓討薪違法嗎
2021-03-02要具備哪些條件才可以起訴離婚
2020-11-25法院出的調解書無法執行怎么辦
2020-12-18夫妻可對財產進行約定嗎
2020-12-31房屋抵押給擔保公司后能否買賣
2021-01-15醫療服務合同的賠償責任是怎樣的
2020-12-12房產繼承糾紛的解決方法有什么
2021-02-12已登記的地役權轉移登記的情形
2021-01-15競業限制不限地域是否違法
2020-12-26調崗降薪怎么應對
2021-03-07離婚時人壽保險如何分割
2020-11-11保價運輸的相關知識有哪些
2020-12-02旅游保險要注意六個誤區是什么
2021-02-11什么保險可以重復理賠
2020-12-08人身意外死亡保險
2021-02-09土地轉讓合同需要批準嗎
2020-11-17