在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
場外證券業務已建立黑名單制度
來源:
律霸小編整理
·
2025-06-25
·
916人看過
2015年9月1日起正式實施的法律法規有很多，其中對于場外證券業務，中國證券協會發布了關于《場外證券業務備案管理辦法》的通知，辦法詳細規定了從事場外證券業務的條件與程序，同時建立了場外證券業務黑名單制度，規范和促進證券市場。
辦法將對場外證券業務進行備案，并建立黑名單制度
根據該辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、私募基金管理人從事場外證券銷售與推薦、場外證券資產融資等業務的，以及證券監管機關或自律組織規定應當在協會備案的機構，應當按規定對其場外證券業務備案。
嚴重違規的備案機構及相關人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機構不得新開展相同場外證券業務。被永久列入黑名單的備案機構，應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業務進行清理，確定清理方式、時限、業務承接及相關后續安排，且不得新開展相同場外證券業務。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
房屋中介居間不成功算不算違約
2021-03-26公司改制屬于法院受理范圍嗎
2021-01-14婚內協議效力與離婚賠償
2021-03-14起訴離婚最快多長時間
2021-01-30對撤訴法院如何處理
2020-11-21什么樣的遺囑不能更改
2020-12-24預付款項為什么屬于債權
2021-01-23離職公司押放工資算違法嗎
2020-11-27中介何時才能收取費用
2020-11-22必須和勞動者簽訂勞動合同嗎
2021-03-20工會會員享有哪些權利
2021-03-19保險:意外傷害保險賠償標準包括哪些內容2020最新
2021-02-06海上貨物運輸保險免責條款效力爭議案
2021-03-14離婚時夫妻雙方為未成年子女投保的人身保險怎樣分割
2020-12-22人身保險合同的形式有哪些
2020-11-21六旬母親為給兒子籌集治療費跳樓自殺,自殺能獲得保險賠償嗎
2021-02-12受益人與被保人同時遇難死亡,保險要怎么賠
2020-11-26被保險人年齡不真實保險合同有效嗎
2020-11-30被保險人在投保后應該承擔哪些義務
2020-11-18土地承包經營權轉讓需什么手續
2020-12-29