【出處】國際商報(bào)【關(guān)鍵詞】并購；安全審查【寫作年份】2011年【正文】新年伊始，國務(wù)院辦公廳于2011年2月3日頒布了《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（下稱《通知》）。《通知》依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第三十一條“對(duì)外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查”之規(guī)定，結(jié)合我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐，就外資企業(yè)并購內(nèi)資企業(yè)的并購安全審查范圍、并購安全審查內(nèi)容、并購安全審查工作機(jī)制、并購安全審查程序等內(nèi)容作了具體的規(guī)定，進(jìn)而形成了較為完善的并購安全審查制度。《通知》的頒布與實(shí)施，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的必然，不僅有利于外資了解并維護(hù)自己的合法權(quán)益，更有利于我國國家整體利益的實(shí)現(xiàn)。國家安全審查的源起與本質(zhì)國家安全審查制度緣起于現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能。國家的經(jīng)濟(jì)職能隨著國家的社會(huì)發(fā)展而發(fā)生著質(zhì)的變化。在西方國家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，由于在法律制度層面上落實(shí)“民主”與“自由”的政治理念，以致社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取決于私法制度的根本保證，而國家則處于“守夜人”、“仲裁人”的地位。當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷時(shí)期后，國家為了其整體利益的要求，便借以反壟斷契機(jī)進(jìn)而運(yùn)用“公權(quán)力”介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，以保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序符合國家經(jīng)濟(jì)職能的要求。由此，開創(chuàng)了現(xiàn)代國家的新的經(jīng)濟(jì)職能即國家介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的職能?，F(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能，在外在表現(xiàn)形式上可有多種多樣，有的表現(xiàn)為一個(gè)階段的某個(gè)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向，有的表現(xiàn)為市場(chǎng)準(zhǔn)入的設(shè)置，有的表現(xiàn)為對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體行為的規(guī)范，等等。然而，就經(jīng)濟(jì)職能的本質(zhì)與內(nèi)涵而言，就是要保證國家的安全與健康發(fā)展。因此，任何現(xiàn)代國家，無論其實(shí)施何種經(jīng)濟(jì)體制，如何規(guī)范市場(chǎng)秩序，如何分配社會(huì)資源等，其根本的考量點(diǎn)在于保證國家的安全?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行加劇了國際間的經(jīng)濟(jì)往來，這就引發(fā)了如何運(yùn)用外資以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的安全與健康發(fā)展的問題。基于國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度與現(xiàn)狀以及各種社會(huì)因素的不同，各國對(duì)于外資的態(tài)度也存有差異。其中，以國家安全的名義來限制或禁止外資進(jìn)入本國，就成了國家實(shí)施其經(jīng)濟(jì)職能的一項(xiàng)措施。無論現(xiàn)時(shí)的發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中的國家都如此。這是因?yàn)椋簩?shí)施國家安全審查制度的根本目標(biāo)，就是保證實(shí)現(xiàn)崇高的國家利益。我國“并購安全審查制度”的基本內(nèi)容與框架正因?yàn)榻⑴c完善“并購安全審查制度”是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的必然，所以，我國也有此必要來創(chuàng)制該項(xiàng)制度?！锻ㄖ芬晕覈鴩窠?jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐為基礎(chǔ)，并結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)職能的要求，就外資并購安全審查范圍、并購安全審查內(nèi)容、并購安全審查工作機(jī)制、并購安全審查程序等內(nèi)容作了具體的規(guī)定。關(guān)于并購安全審查的范圍?！锻ㄖ芬?guī)定，并購安全審查的范圍為：外國投資者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國投資者取得。關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的形態(tài)?！锻ㄖ肪屯赓Y企業(yè)并購內(nèi)資企業(yè)的種類或情形作了具體的規(guī)定，即：1.外國投資者購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認(rèn)購境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資，使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)；2.外國投資者購買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán)，或認(rèn)購境內(nèi)外商投資企業(yè)增資；3.外國投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營該資產(chǎn)，或通過該外商投資企業(yè)購買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)；4.外國投資者直接購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營該資產(chǎn)。