一、新三板交易制度

1.以機構投資者為主。自然人僅限特定情況才允許投資。

2.實行股份轉讓限售期。新三板對特定主體持有股份規(guī)定限售期，另對掛牌前增資、控股股東及實際控制人轉讓股份等也分別規(guī)定了限售期。

3.設定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股，投資者證券賬戶某一股份余額不足1000股的，只能一次性委托賣出。

4.交易須主辦券商代理。主辦券商代為辦理報價申報、轉讓或購買委托、成交確認、清算交收等手續(xù)，掛牌公司及投資者在代辦系統所進行的股份交易的相關手續(xù)均需經主辦券商辦理。

5.依托新三板代辦交易系統。新三板代辦交易系統依托于深圳證券交易所建設，與中小板、創(chuàng)業(yè)板等并列于深圳交易所交易系統。

6.投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托、委托當日有效。意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經報價系統確認成交的委托不得撤銷或變更。

7.分級結算原則。新三板交易制度對股份和資金的結算實行分級結算原則。

二、新三板的交易規(guī)則

1.新三板交易規(guī)則股票名稱后不帶任何數字。

2.委托的股份數量以“股”為單位，新三板交易規(guī)則每筆委托的股份數量應不低于3萬股，但賬戶中某一股份余額不足3萬股時可一次性報價賣出。

3.報價系統僅對成交約定號、股份代碼、買賣價格、股份數量四者完全一致，買賣方向相反，對手方所在報價券商的席位號互相對應的成交確認委托進行配對成交。如買賣雙方的成交確認委托中，只要有一項不符合上述要求的，報價系統則不予配對。因此，投資者務必認真填寫成交確認委托。

4.股份報價轉讓的成交價格通過買賣雙方議價產生。投資者可通過報價系統直接聯系對手方，也可委托報價券商聯系對手方，約定股份的買賣數量和價格。投資者可在“代辦股份轉讓信息披露平臺”的“中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓”欄目中或報價券商的營業(yè)部獲取股份報價轉讓行情、掛牌公司信息和主辦報價券商發(fā)布的相關信息。

5.新三板交易規(guī)則要求沒有設漲跌停板。

三、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份交易行為

1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得轉讓股票的情況

(1)本公司股票上市交易之日起1年內;

(2)董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內;

(3)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的;

(4)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。

2.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

(1)上市公司定期報告公告前30日內;

(2)上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內;

(3)自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內;

(4)證券交易所規(guī)定的其他期間。

2.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網站進行公告。公告內容包括：

(1)上年末所持本公司股份數量;

(2)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格;

(3)本次變動前持股數量;

(4)本次股份變動的日期、數量、價格;

(5)變動后的持股數量;

(6)證券交易所要求披露的其他事項。