跨國公司法律部門的職能

解決跨國公司法律問題是公司的法律部門，在跨國公司中，法律部有著其特殊的使命和定位，是公司管理中的守門員(goalkeeper),守護公司運營中的道德底線和法律底線，以其專業(yè)職業(yè)技能、極強的道德良心及組織機構(gòu)的獨立性來管理企業(yè)的各種法律和合規(guī)風(fēng)險，從而大大降低企業(yè)在經(jīng)營中因合同、知識產(chǎn)權(quán)、并購、訴訟、合規(guī)等風(fēng)險而給公司帶來的經(jīng)濟及名譽上的損失。

一、跨國公司法律部的組織架構(gòu)

通常跨國公司法律部門的負(fù)責(zé)人是公司的高級副總裁，僅次于CEO，在地位上與CFO、CTO并行。在機構(gòu)設(shè)置上，法律與合規(guī)職能可能都放在一個部門，其中合規(guī)負(fù)責(zé)人是法律部的第二負(fù)責(zé)人，知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人、訴訟業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、并購負(fù)責(zé)人和合同業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人分別位列其次，共同構(gòu)成法律部門的五大業(yè)務(wù)核心。

二、法律部的職能設(shè)置

1.確保跨國公司(包括總部和分支機構(gòu))的經(jīng)營和業(yè)務(wù)符合業(yè)務(wù)所在國的法律法規(guī);

2.確保重要的商業(yè)交易的法律風(fēng)險保持在可控的范圍以內(nèi);

3.保管公司的設(shè)立批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照和其他公司文件(包括合資合同、章程)的復(fù)印件、處理企業(yè)年檢、股權(quán)變更、更換董事、章程和合資合同修改等公司事項;

4.負(fù)責(zé)起草和更新合同范本以及使用指南，如與第三方簽署的合同范本(如銷售協(xié)議、采購協(xié)議、服務(wù)協(xié)議等)、勞動合同范本以及供公司內(nèi)部使用的文件等;

5.處理未決的或潛在的訴訟、仲裁或政府調(diào)查;

6.協(xié)助聘用外部律師事務(wù)所;

7.參與并購(M&A)項目;

8.負(fù)責(zé)反壟斷事宜(包括相關(guān)條款的起草和向相關(guān)政府部門的申報等);

9.介入針對公司的政府調(diào)查和其他外部審計及類似事件;

10.定期向上級法律部門和相關(guān)業(yè)務(wù)管理層及時報告重大法律風(fēng)險;

11.協(xié)助運營公司召開董事會會議，必要時起草并保管董事會會議紀(jì)要

三、道德與合規(guī)委員會

道德與合規(guī)委員會設(shè)計并且負(fù)責(zé)監(jiān)管全球的道德項目，和業(yè)務(wù)部門和職能部門的負(fù)責(zé)人一起，為公司設(shè)立恰當(dāng)?shù)牡赖卤O(jiān)管的結(jié)構(gòu)，執(zhí)行并且修訂商業(yè)行為守則和合規(guī)政策及設(shè)計各種IT系統(tǒng)確保公司合規(guī)政策的執(zhí)行。

道德與合規(guī)委員會通常會設(shè)置管理道德熱線，接受所有雇員對有可能違反公司政策、法律法規(guī)和道德問題的投訴和舉報。以外還要負(fù)責(zé)與員工道德相關(guān)的培訓(xùn)與溝通，調(diào)查員工可能的違反商業(yè)行為守則的行為，應(yīng)對外部主管機關(guān)、媒體等各種機構(gòu)對公司進行的與道德相關(guān)的調(diào)查與報道，向公司內(nèi)部管理層定期提交報告，匯報各種調(diào)查事件的進展。

四、法律部在跨國經(jīng)營中最常用的幾種運作機制

(一)授權(quán)運作機制

1.項目風(fēng)險審批權(quán)限制度

項目風(fēng)險審批權(quán)限制度從以下三個方面進行評估：一是項目分類，即通過財務(wù)條件、合同條款、技術(shù)復(fù)雜性等將項目劃分為若干等級;二是反腐敗風(fēng)險評估，即從合規(guī)的角度將項目的反腐敗風(fēng)險劃分為若干等級;三是商業(yè)風(fēng)險分類，即從商務(wù)、技術(shù)、法律等角度將項目的商業(yè)風(fēng)險劃分為若干等級。

上述三項評估完成以后，每一項目均會有確定的風(fēng)險級別，從而能夠確定相應(yīng)風(fēng)險應(yīng)由哪一級別的管理人員審批。法律部在風(fēng)險審批權(quán)限制度的執(zhí)行中有著十分重要的作用。對于達到一定風(fēng)險級別的項目來說，法律部的具體職責(zé)包括但不限于：審閱所有相關(guān)法律文件，包括授權(quán)書、合同及承諾函等等;確認(rèn)法律及內(nèi)部政策是否得到了遵循;確認(rèn)項目經(jīng)理是否已正確辨別相關(guān)風(fēng)險并對該等風(fēng)險作出評估和識別法律風(fēng)險并提出降低風(fēng)險的建議或提供替代方案。

2.法律風(fēng)險報告制度

法律風(fēng)險報告制度的主要內(nèi)容有：

(1)重要的并購項目;

(2)重大業(yè)務(wù)交易，如合同價格高于某一金額并有特殊法律風(fēng)險的項目;

(3)金額達到一定標(biāo)準(zhǔn)的爭議解決事項，即公司作為爭議一方的未決或潛在訴訟或仲裁案件;

(4)針對公司(包括其分支機構(gòu))、或任何公司雇員的刑事調(diào)查和行政調(diào)查;

(5)向國家反壟斷當(dāng)局進行的反壟斷申報;

(6)其他具有重大影響的事件(如涉及公司集團整體、涉及公司董事會成員、監(jiān)事會成員、其他高管或受到公眾的廣泛關(guān)注的事件)。

3.授權(quán)書的簽發(fā)及簽字授權(quán)規(guī)則

在授權(quán)書的簽發(fā)中要遵循四眼原則，即文件應(yīng)至少由兩名被授權(quán)人簽署，通常應(yīng)分別為技術(shù)人員和商務(wù)人員;

授權(quán)書一般應(yīng)有最長期限限制。如果需要超過最長期限，業(yè)務(wù)部門需要咨詢法律部，而法律部可要求業(yè)務(wù)部門提供書面解釋及相關(guān)支持文件以便評估;授權(quán)的范圍應(yīng)限于所涉及的項目(例如投標(biāo))的范圍;如被授權(quán)人在授權(quán)期間離開工作崗位，則應(yīng)收回或更新授權(quán)書。

法律部應(yīng)制備授權(quán)書的標(biāo)準(zhǔn)文本，任何對標(biāo)準(zhǔn)文件的偏離都須經(jīng)法律部審核。此外，通常授權(quán)人(例如公司法定代表人)在簽署授權(quán)書之前，法律部應(yīng)先簽署該授權(quán)書。公司的公章亦由法律部統(tǒng)一保管，授權(quán)書只有被法律部和授權(quán)人簽署后，才能加蓋公章。

4.指令鏈制度

密切監(jiān)控內(nèi)部規(guī)定的發(fā)布，并保證公司的董事和員工知曉此等內(nèi)部規(guī)定;在內(nèi)部規(guī)定發(fā)布之前，及時征得當(dāng)?shù)胤刹康囊庖姡瞬樵摰葍?nèi)部規(guī)定是否與適用的法律法規(guī)相沖突。

如果內(nèi)部規(guī)定與當(dāng)?shù)氐姆蓻]有沖突，公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)采取一切必要的行動以確保內(nèi)部規(guī)定立即在公司內(nèi)實施，同時應(yīng)通知內(nèi)部規(guī)定的發(fā)布者。

如果出于法律原因某項內(nèi)部規(guī)定不能在公司內(nèi)部實施或僅能在修改后實施，公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)立即通知內(nèi)部規(guī)定的發(fā)布者。

如果已付諸實施的內(nèi)部規(guī)定出于法律原因不能再繼續(xù)實施，公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人亦應(yīng)通知內(nèi)部規(guī)定的發(fā)布者。法律部在該流程中發(fā)揮著重要的作用，負(fù)責(zé)審查內(nèi)部規(guī)定是否與現(xiàn)行法律法規(guī)相沖突。當(dāng)有沖突發(fā)生時，可提出變通意見。

跨國企業(yè)的法律部門是非常重要的部門，它的職責(zé)是對各國的法律政策解讀、研究;協(xié)調(diào)各地區(qū)公司的法律問題;對公司決策與當(dāng)?shù)胤傻膮f(xié)調(diào);法律文書的管理;推動公司內(nèi)部革新;修補公司營運程序等。守護公司運營中的道德底線和法律底線，以其專業(yè)職業(yè)技能及組織機構(gòu)的獨立性來管理企業(yè)。

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