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私募基金是一種向群體募資的資金，是一種風(fēng)險(xiǎn)投資也是加快公司發(fā)展的科學(xué)渠道，不少人遇到私募基金備案不成功的情況怎么辦呢，針對(duì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》356法律小編給你介紹常見(jiàn)的不成功原因以及整改方法，需要的朋友的可以了解一下。

不成功原因一：請(qǐng)?zhí)顚懻_的基金全稱

整改方法：基金全稱應(yīng)與合同中的名稱完全一致。

不成功原因二：請(qǐng)?zhí)顚懻_的管理類型

整改方法：可以選擇的管理類型有三種，分別是受托管理、自我管理和顧問(wèn)管理。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過(guò)組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。受托管理指采取委托管理方式將資產(chǎn)委托私募基金管理人進(jìn)行管理。顧問(wèn)管理指私募基金管理人通過(guò)擔(dān)任投資顧問(wèn)的方式為信托公司、券商資管、QFII等管理資產(chǎn)。

不成功原因三：請(qǐng)上傳所有投資者簽字的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

整改方法：將所有投資者簽字的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)掃描在一個(gè)PDF文檔內(nèi)上傳。

不成功原因四：請(qǐng)上傳募集規(guī)模證明

整改方法：募集規(guī)模證明包括托管人開(kāi)具的資金到賬證明，或會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)具的驗(yàn)資證明，或銀行對(duì)賬單（并加蓋銀行公章），或工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明。

不成功原因五：請(qǐng)管理人出具基金是否募集完畢及是否繼續(xù)對(duì)外募集的說(shuō)明

整改方法：管理人如實(shí)出具上述說(shuō)明，簽章確認(rèn)并上傳至其他問(wèn)題處。

不成功原因六：本基金的合伙人信息與工商注冊(cè)信息存在不一致

整改方法：能變更的情況下完成變更后重新備案，暫時(shí)無(wú)法變更的由所有合伙人出具承諾函，承諾三個(gè)月之內(nèi)完成整改，并將簽章確認(rèn)的承諾函上傳至其他問(wèn)題處。

不成功原因七 ：請(qǐng)XXX投資者實(shí)繳滿足100萬(wàn)后再來(lái)備案

整改方法：根據(jù)證監(jiān)會(huì)于2014年8月21日公布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元的單位和個(gè)人，故每個(gè)投資者的投資額度最低不能少于100萬(wàn)。

不成功原因八：請(qǐng)對(duì)外募集后再到協(xié)會(huì)備案

整改方法：基金產(chǎn)品必須要有外部投資者，基金管理人直投或者基金產(chǎn)品僅為基金管理人及其工作人員認(rèn)購(gòu)，中基協(xié)不予備案。

不成功原因九：請(qǐng)上傳投資者明細(xì)表并加蓋私募基金管理人公章

整改方法：投資者明細(xì)包括序號(hào)，姓名/機(jī)構(gòu)名稱，證件號(hào)碼，認(rèn)繳金額，實(shí)繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優(yōu)先/劣后，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應(yīng)當(dāng)與登記備案系統(tǒng)填報(bào)的實(shí)繳金額一致。

不成功原因十：若基金產(chǎn)品無(wú)托管，請(qǐng)上傳所有投資者簽署的無(wú)托管協(xié)議

整改方法：在管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題里說(shuō)明，合同中明確本產(chǎn)品無(wú)托管及保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制的相關(guān)章節(jié)，同時(shí)上傳所有投資者簽署的無(wú)托管協(xié)議，無(wú)托管協(xié)議中明確說(shuō)明“本基金無(wú)托管”。

不成功原因十一：請(qǐng)管理人確認(rèn)首輪募集是否結(jié)束，并上傳投資項(xiàng)目情況表至其他問(wèn)題處

整改方法：在其他問(wèn)題處對(duì)首輪募集情況進(jìn)行說(shuō)明，例如“XXXX基金首輪募集資金已經(jīng)到位，暫不對(duì)外進(jìn)行募集”，出具說(shuō)明并加蓋基金管理人公章，將PDF掃描件同投資項(xiàng)目表一起上傳至其他問(wèn)題處。

不成功的原因十二：請(qǐng)投資者中的基金備案通過(guò)后再次提交

整改方法：若投資者中有基金，該基金需通過(guò)備案才可成為合格投資者，且該基金投資的基金才能進(jìn)行備案。

股權(quán)投資利潤(rùn)高但是伴隨的風(fēng)險(xiǎn)也高，確實(shí)卻也必不可少的發(fā)展方式，如果備案不成功先要了解備案不成功的原因在進(jìn)行整改方法，切勿盲目的去處理，浪費(fèi)了時(shí)間還不能解決問(wèn)題。以上是小編以私募基金備案不成功以及整改辦法的歸納，希望可以幫到大家。

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