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私募基金的發(fā)展不僅激發(fā)中小企業(yè)的發(fā)展活力，還帶動了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。比如私募基金外包，不僅帶動了相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及服務(wù)業(yè)的發(fā)展，同時也給私募基金的運營帶來便利。那么想要開展私募基金外包怎么辦呢? 下面就由律霸小編為您詳細(xì)介紹一下，希望對您有所幫助。

一、私募基金外包

私募基金外包服務(wù)機構(gòu)和服務(wù)業(yè)務(wù)包括為私募提供基金募集、投資顧問、資產(chǎn)保管、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，業(yè)務(wù)類型也主要是這些。2014 年底協(xié)會就發(fā)布了《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》，明確了基金服務(wù)業(yè)務(wù)的基本范圍。

新規(guī)全面梳理了業(yè)務(wù)類別，新增了基金募集、投資顧問、資產(chǎn)保管和附屬服務(wù)業(yè)務(wù)，并且重點規(guī)范的有三項，一是基金份額登記業(yè)務(wù)，二是基金估值核算業(yè)務(wù)，三是信息技術(shù)系統(tǒng)。對于私募管理人來說，需要關(guān)注的點是，管理人可以委托服務(wù)機構(gòu)從事一種或者多種服務(wù)，但是對于單一私募基金產(chǎn)品，私募還是應(yīng)當(dāng)至少履行資金募集和投資管理職能中的一項。

二、私募基金外包條件

想要開展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)協(xié)會要求，服務(wù)機構(gòu)進行登記：

(1)如果是做募集業(yè)務(wù)，要求在證監(jiān)會注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;

(2)如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)，要求經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會完成基金份額登記服務(wù)登記;

(3)如果想做數(shù)據(jù)報送、基金績效分析等附屬服務(wù)，需要在協(xié)會完成基金估值核算服務(wù)登記。

如果登記之后連續(xù)6個月沒有開展業(yè)務(wù)，協(xié)會將注銷其登記。

三、申請的材料準(zhǔn)備

申請遞交登記材料包括內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)隔離制度、系統(tǒng)測試報告、人員配備等，重點要注意，還要交法律意見書、商業(yè)企劃書，以及和私募簽訂的合同協(xié)議，涉及募集的還要提交賬戶信息、資金安全保障說明材料。誠信及合法合規(guī)承諾函;內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案;信息系統(tǒng)配備情況及系統(tǒng)運行測試報告;私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團隊設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)人員基本情況;與私募管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)合同清單或意向合作協(xié)議;涉及募集結(jié)算資金的，應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)賬戶信息、募集銷售結(jié)算資金安全保障機制的說明材料，以及協(xié)會指定的數(shù)據(jù)備份平臺的測試報告等;法律意見書;開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書。

以上就是對于開展私募基金外包怎么辦的相關(guān)介紹，如果私募基金管理人有想開展外包的服務(wù)最好能事先準(zhǔn)備充足的材料到相應(yīng)的服務(wù)機構(gòu)進行登記。在此小編要提醒的是一旦申請登記開展私募基金外包服務(wù)就得在6個月內(nèi)進行，否則會被注銷登記。更多法律知識您可以登入律霸網(wǎng)站咨詢相關(guān)的律師。

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