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證券經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能分類

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-11-23 · 212人看過(guò)

按經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能，可以分為五類：

1、擁金經(jīng)紀(jì)人(又稱證券商行)

這是接受客戶委托，在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人，他可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，既可進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，也可進(jìn)行場(chǎng)外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。

2、二元經(jīng)紀(jì)人

二元經(jīng)紀(jì)人是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

3、特種經(jīng)紀(jì)人(又稱專業(yè)經(jīng)紀(jì)人)

特種經(jīng)紀(jì)人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份，有固定交易臺(tái)從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀(jì)人，他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份，又可兼營(yíng)零售業(yè)務(wù)。

4、零股經(jīng)紀(jì)人

零股經(jīng)紀(jì)人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。

5、交易廳經(jīng)紀(jì)人

交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人，當(dāng)證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時(shí)，短期內(nèi)難以辦完交易，則商請(qǐng)交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行，并付出一定傭金和費(fèi)用

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