在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
非公開發行公司債券要求的新規定是什么
一、非公開發行公司債券要求的新規定是什么
對于非公開發行公司證券的，需要提供公司的盈利證明，以及相關的法人證明。為全面規范私募債券轉讓行為，提高交易所業務規則的整體性和系統性，本次是在整合現有私募品種規則基礎上，形成的系統性私募債券業務規則體系。
因此，《管理暫行辦法》規范的債券品種包括私募債券(含中小企業私募債券)、可交換私募債券、并購重組私募債券、證券公司次級債券及證券公司短期公司債券等，并專設章節從產品設計與信息披露等方面對可交換私募債券等特殊私募品種提出規范性要求。
其次，簡化轉讓程序、提高轉讓效率是本次規則的亮點之一。其主要體現在將交易所轉讓核對程序前置，在發行前由發行人提交轉讓條件確認申請，交易所將在十個交易日內對私募債券是否符合轉讓條件進行預判，以明確轉讓預期，加快轉讓流程。在發行完成并辦理完畢債券登記托管手續后，發行人再提交轉讓服務申請材料，交易所將在五個交易日內作出是否同意轉讓的決定。為提高效率，交易所也搭建了一套全電子化的操作平臺，從材料提交、補充、反饋、決定的每一環節均可在固定收益品種業務專區中實時查詢并接受公眾監督。至此，交易所私募債券的核對效率遠超證券市場上相關債券類產品。
同時，本次制度設計結合其私募債券的產品特點，充分體現出市場化與風險防控并重的原則。在市場化機制安排上，一是降低私募債券發行轉讓門檻，不設發行人財務指標等量化條件;二是交易所轉讓核對的關注點是信息披露完備性，并不對發行人經營能力、債券投資風險進行實質性判斷;三是存續期不對定期報告和評級報告作強制性披露要求，僅需在募集說明書中進行約定;四是允許采用非標準化產品設計，債券期限、還本付息方式、選擇權條款、增信措施等可以在募集說明書中靈活自由選擇。在風險防控方面，一是采取投資者適當性管理，限制個人投資者參與私募債券投資，僅允許具有一定風險識別、管理和承受能力的機構投資者參與，并同次債券的投資者人數限制在200人內;二是強化受托管理人和債券持有人會議制度安排，全面規范受托管理人職責及持有人會議程序，最大化保護持有人合法權益;三是完善信息披露監管，規范信息披露原則與披露要求，進一步體現以信息披露為核心的監管理念;四是優化私募債券停復牌規定，維護市場穩定，防范異常交易行為。
綜上所述，公司如果需要進行融資，那么發行債券也是一種重要的方式，而債券只有在上市公司才能發行的，且發行方式有公開和非公開發行兩種，一般中小型企業的債券發行方式為非公開的方式發行的，且期限在一年以上。
私募債券是什么意思
可轉換債券是什么？
哪些公司可以發行債券？
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
征地安置補償費如何支付
2021-03-12征收補償決定起訴期限是什么
2021-03-07知識產權的高度相似如何界定
2021-01-17申請勞動爭議仲裁時效期間是多久
2021-01-09小區樓頂使用權歸屬誰
2021-03-16訴訟離婚缺席判決會判離婚嗎
2020-12-19公司買賣協議書怎么寫
2020-12-31財產繼承權的訴訟期限怎么認定
2020-12-01集資房交易受法律的保護嗎
2021-02-03離職就有經濟補償金嗎
2021-01-14試用期和實習期是一樣的嗎
2020-12-12拖欠員工工資賠償范圍是怎樣的
2020-12-31勞動爭議處理機關是如何處理因養老保險而引起的勞動糾紛
2020-12-07保險合同保證金是如何規定的
2020-11-16妻子代簽的名這份人身保險合同有效嗎
2021-01-15長期健康保險產品是否有合同猶豫期
2021-03-25保險公司可以區別定價嗎
2020-11-28大理洱源發生地震,地震保險是否可理賠
2021-02-21保險拒賠時效如何計算
2020-11-23旅行社責任保險主要功能
2021-01-03