法人是企業(yè)對外代表,是社會組織的人格化。法人擁有相關(guān)的民事權(quán)利以及民事行為能力,同時也有需要承擔的法律責任。法人在企業(yè)中起著十分重要的作用。法律條文明確規(guī)定了擁有私募基金從業(yè)資格就能成為公司法人,但除此之外,還需要有從業(yè)經(jīng)驗。那么,私募公司法人要求和責任是什么呢?
一、具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金法人從業(yè)資格
(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;
(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);
(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。
二、現(xiàn)實中申請私募公司法人的要求
眾所周知,申請私募牌照需要2-3名從業(yè)人員即:法人、基金經(jīng)理、風控總監(jiān)。其中備案證券類需要三名從業(yè)人員,股權(quán)類備案需要兩名。按基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定來說現(xiàn)在從業(yè)人員的認定方式只有考試成績,其他方式均作廢。
規(guī)定上說只要考試成績通過就有有從業(yè)資格,可以申請私募基金管理人。其實不然。
基金業(yè)協(xié)會審核尺寸收緊,據(jù)我申請的最新案例說明,光有從業(yè)資格是不夠的,是有很大風險打回來修改的,必須有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗。簡單來說你雖然考過了但是沒有經(jīng)驗?zāi)阕龈吖苣阍趺幢WC安全。以后申請不能指望60分及格就可以順利拿到基金管理人。高管是一個企業(yè)最關(guān)鍵的元素,他的優(yōu)劣直接影響企業(yè)的發(fā)展,無論是為了過基金管理人還是經(jīng)營還是多備一些。
在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時,對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?
三、私募基金法人應(yīng)當遵守以下要求:
(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職。
(二)在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的,協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等,協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。
(三)對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員,協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況。
(四)私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時,應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動合同。
已登記機構(gòu)應(yīng)當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查,要求不符合規(guī)范的機構(gòu)整改。
可見,擁有私募基金從業(yè)資格不一定能夠成為法人,最新規(guī)定必須還需要相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗,否則相關(guān)申請可能遭到拒批。所以小編提醒那些想要申請私募公司法人的朋友要提前做好準備。同時成為私募公司法人還需要明確自身的責任義務(wù),符合國家規(guī)定。
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